行政案卷排他性原则研究.pdf

长春理工大学硕士学位论文行政案卷排他性原则研究姓名:富轶琦申请学位级别:硕士专业:宪法学与行政法学指导教师:禹治洪;张闯 20100301 内容提要行政法的发展是行政权力和公民权利的关系与社会发展相适应的结采。政府职能从“自由本位”到“福利本位”的转变是从尽量不干预公民权利,到为公民权利提供积极服务,然而这就导致了行政权力的目益膨胀。构建合法、合理的行政程序来为行政权力和公民权利在权利义务关系上实现平衡就成为关键。既要控制权力扩张,又要满足社会发展对服务行政的需求。行政案卷排他性原则的产生为建构合理的行政程序提供了重要的理念和价值标准,符合我国行政程序中的实际需要。确立行政案卷排他性原则对于依法、合理行政乃至行政程序法的发展都具有重要的积极意义。该原则指出,作为行政机关定案的证据只能是在案卷中已经记载的,并经过当事入质证的证据或者由当事入所知悉的证据。凡未经质证或未被当事人所知悉的证据一律不作为定案的根据。其目的是保障当事人有效行使陈述意见的权利和反驳不利于己证据的权利。行政机关也可以以此为由排除干扰,独立作出决定。如果将行政案卷排他性原则确立为我国行政程序的基本原则, 那么其将成为保障我国行政当事人合法权利的重要机制。能够增强行政行为的透明度、维护行政权力的权威性和严肃性,有利于我国行政程序法的发展。笔者试图以行政案卷排他性原则应用于行政程序之中为线索,使之贯穿行政决定程序和行政救济程序之中。通过比较分析和实证分析的方法,证明行政案卷排他性原则作为行政程序理论基础的合理性以及其应用于实务中的可行性,并提出该原则对我国行政程序完善的建议。期待该原则的适用能够促进中、合理,进而为我国行政程序法的发展增添一笔亮色。关键词:行政案卷排他性原则行政决定行政救济听证论文摘要行政案卷排他性原则是美国行政程序法中的重要原则,也是世界行政程序法历史中形成的优秀总结。然而我国多数学者对该项原则的研究,更多的局限于在听证程序中上,而很少在行政程序整体结构上进行研究、构思,这不利于行政案卷排他性原则所产生程序价值的实际应用。因为程序的意义体现于整体流程的规范,而仅对部分程序的适用难以起到切实的作用。我国固有注重实体权利,轻视行政程序的顽疾。但即将颁布实施的行政程序法将改善我国的此种情形。可以说, 对于缺乏行政程序观念的我国行政现实状况而言,行政案卷排他性原则的适用急切而且必要。本文力图从行政程序的整体角度出发,阐述行政排他性原则的价值以及在我国行政程序中的适用性。本文评述该原则应用于他国法律之中的历史沿袭及现状,分析借鉴于我国行政程序,并在该程序中完整、严格的确立行政案卷排他性原则。本文分为四个部分: 第一部分,行政案卷排他性原则概述。本部分中,首先从行政案卷入手进而明确行政案卷排他性原则的内涵和特征以及其历史渊源,按照此发展脉络确定行政案卷排他性原则的适用范围。就行政案卷而言,在案卷形成的时间上具有明确的先后顺序和时间结点;在案卷证据的取得上的一般性和特殊性要求;在案卷形成主体上的主体适格性;在案卷材料的公开性等方面予以阐述。从而推出行政案卷排他性原则的固有案卷属性,进而确立该原则的概念以及内涵,沿袭其逐步形成的历史脉络,为其适用范围予以界定。当前很多学者,认为行政案卷排他性原则等同于听证制度,甚至等同于听证笔录的效力。笔者认为,研究行政案卷排他性原则的适用应当从整体入手,无论是该原则运用到时间跨度和空间跨度上都远大于听证程序,单独认为该原则等同于听证笔录的效力是不科学的。第二部分,行政决定程序中行政案卷排他性原则的适用分析。本部分主要分为三个阶段予以阐述。首先运用物质决定意识的唯物主义推理方式予以确认行政案卷排他性原则是我国行政决定程序中理论发展的必然选择,是促进行政程序民主参与程度的重要保障,是促进行政行为适宜程度的重要保障,是我国公民得以行使行政听证权力的重要保障。然后,运用比较的方法,从外国行政决定程序中运用行政案卷排他性原则的基本现状取其精华,去其糟粕,吸纳适合我国实际情形的宝贵经验。最后,分析我国适用该原则的现状情况。主要从行政决定程序中的行政许可和行政处罚两个方面的听证程序角度出发,通过案例分析来总结我国实务中尚未完善该原则而所形成的诸多弊端。第三部分,行政救济程序中行政案卷排他性原则的效力分析。本部分亦主要分为三个阶段予以阐述。首先从理论基础出发,推理出选择行政案卷排他性原则作为行政救济程序基础的优势作用。其二,概述该原则应用于美国、西班牙行政救济程序中的具体体现。推导出唯有基于贯彻该原则的行政案卷基础上的行政行为,才有可能为行政相对人的申诉和司法审查提供有力的支持,并找到行政权与司法权架在支点上的平衡板。从而说明行政案卷排他性原则在行政救济程序中不可或缺的积极作用。最后,亦从实务中以案例分析的方式,分析行政