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期货投资咨询服务合同指引
各期货公司:
为了配合期货投资咨询业务的顺利推出,中国期货业协会(以下简称
协会)按照《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的有关规定,制定了
《期货投资咨询服务合同指引》(以下简称《指引》),内容包括《期货投
资咨询风险揭示书》、《期货投资咨询客户须知》、《期货公司期货投资咨询
合同必备条款》等三份文件。现予发布,自发布之日起施行。现将有关事
项通知如下:
一、《指引》依据法律、行政法规和中国证监会有关规定制定,对风
险揭示书、客户须知、合同所应具备的基本内容提出了总体性要求。期货
公司制定的期货投资咨询合同文本应当包括《指引》所规定的内容。
二、《指引》仅是原则性的规定,期货公司在制定期货投资咨询合同
文本时,应当按照法律、行政法规和中国证监会的有关规定,结合本公司
实际情况,对《指引》内容进行必要的补充和完善,但不得与《指引》相
抵触。期货公司制定的期货投资咨询合同文本不需报送协会审查或备案。
三、期货公司制定的风险揭示书应当要求客户抄写规定的内容并签章
确认,客户须知应当要求客户签章确认。
特此通知。
中国期货业协会
二○一一年八月十六日
期货投资咨询服务合同指引
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附件 1:期货投资咨询风险揭示书
附件 2:期货投资咨询客户须知
附件 3:期货公司期货投资咨询合同必备条款
期货投资咨询服务合同指引
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附件 1
期货投资咨询风险揭示书
市场风险莫测务请谨慎从事
尊敬的客户:
根据中国证监会的规定,现向您提供本《期货投资咨询风险
揭示书》。
一、期货公司以勤勉尽责的原则为您提供风险管理顾问服
务,协助您建立风险控制体系,设计风险管理解决方案,提高风
险防范能力。但您应当了解由于未来的不确定性,风险管理顾问
服务不能完全消除您面临的风险,您必须自行承担经营管理和投
资带来的相关风险。
二、您在委托期货公司提供期货投资咨询服务时,应当客观
评估自身财务状况、交易经验,确定自身的风险偏好、风险承受
能力和服务需求,自行决定是否采纳期货公司提供的咨询建议并
承担相应的责任。
三、期货公司提供的期货投资咨询建议具有针对性和时效
性,不能在任何市场环境下长期有效。您应当充分了解并评估期
货投资咨询建议的局限性,审慎决策。
四、您应当充分了解期货市场变化的不确定性和投资风险,
当期货公司及其业务人员在为您提供投资咨询服务时,任何有关
期货投资咨询服务合同指引
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期货行情的预测都可能与实际情况有差异,若您据此入市操作,
您需要承担由此带来的风险和损失。
五、您应当了解期货公司的投资咨询服务存在因人员离职、
离岗等原因导致更换投资咨询服务人员并影响服务连续性的风
险。
六、您应了解期货公司及其投资咨询服务人员可能存在道德
风险,如您发现存在违法违规行为或利益冲突情形,如泄露客户
投资决策计划、传播虚假信息、进行关联交易等,可以向有关部
门举报,保护您的权益。
七、您在使用期货公司提供的软件、终端设备前,应当了解
其实际功能、信息来源、固有缺陷和使用风险。由于您自身原因
导致该软件、传输设备、终端设备等使用不当或受到病毒入侵、
黑客攻击等不良影响的,您需要承担相关风险和由此带来的损
失。
本《期货投资咨询风险揭示书》的揭示事项仅为列举性质,
无法揭示您委托期货公司提供投资咨询服务面临的全部风险和
可能导致您投资损失的所有因素。您在委托期货公司提供投资咨
询服务时,应当认真阅读并理解相关业务规则、期货投资咨询业
务合同及本风险揭示书的全部内容。
以上《期货投资咨询风险揭示书》的各项内容,本人/单位
已阅读并完全理解。
(请抄写以上划线部分)
期货投资咨询服务合同指引
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客户:
(签字/盖章)
签署日期: 年月日
期货投资咨询服务合同指引
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附件 2
期货投资咨询客户须知
一、关于期货公司及其从业人员的资格
您应当确定向您提供投资咨询服务的期货公司具有中国证
监会批准的开展期货投资咨询业务资格,向您提供投资咨询服务
的人员具有期货投资咨询业务从业资格。相关的业务资格和从业
资格可以登录中国期货业协会网站(
询。
二、关于期货投资咨询的必备知识
您应当了解期货及期货投资咨询业务的基础知识、业务特
点、风险特征和相关业务规则等内容,认真阅读并理解期货投资
咨询合同的内容。
三、关于期货公司及其从业人员的禁止性行为
您应当知晓期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询业
务过程中不得从事下列