集团内部投融资管理办法.doc

集团内部投融资管理办法
内部投融资管理办法
第一章 总则
第一条 为有效实行集团化管理，规范集团公司和所属子公司（含直接控股与间接控股，下称各子公司）的投融资行为，整合企业金融资产，加强融资管理和财务监控，降低融资
集团内部投融资管理办法
内部投融资管理办法
第一章 总则
第一条 为有效实行集团化管理，规范集团公司和所属子公司（含直接控股与间接控股，下称各子公司）的投融资行为，整合企业金融资产，加强融资管理和财务监控，降低融资成本，有效防范财务风险，维护集团整体利益，根据国家法律、法规，结合集团实际情况，制定本办法。
第二条 集团公司成立投资公司（资金结算中心）实行融资、投资一体化管理。
第三条 融资包括权益性融资和债务性融资。
权益性融资是指融资结束后增加了企业权益资本的融资，如追加资本金、增资扩股、发行股票等；
债务性融资是指融资结束后增加了企业负债的融资，如向银行、非银行金融机构借款、发行企业债券、融资租赁等。
本办法主要规范私募权益性融资、社会资本融资以及对外投资。
第四条 融资、投资业务应符合集团中长期战略发展规划，保证企业工程建设及经营生产所需，保证集团资金链的顺畅。
第五条 “集团”是指集团本部及各子公司，“各子公司”是指集团公司直属子公司（包括直接控股与间接控股）。
第六条 本办法适用于集团本部和各子公司。
第二章 组织和职责
1、各子公司向金融机构申请债务性融资；
2、各子公司年度投融资和资金计划；
3、各子公司年度融资计划以外的债务性融资；
4、各子公司需审核的投资项目融资方案；
5、各子公司融集资金投资方案；
5、集团内各子公司提供的担保活动；
6、各子公司内部之间资金调配。
第十五条 集团所有投融资活动实行董事会审批。（投融资活动应与子公司内部资金使用区别开来，集团在实行经济目标管理的基础上不应过多干预子公司内部运作）
第十六条 投融资活动审核和审批原则
1、融资原则：
（1）符合国家政策以及集团的长期发展规划；
（2）资料齐全、真实、可靠；
（3）与公司融资能力相适应；
（4）保证资金链的顺畅。
2、投资原则：
（1）详细可行的市场调研方案，预期增值的投资机会；
（2）科学的投资决策程序，进行投资项目的可行性分析；
（3）及时足额的筹集资金，保证投资项目的资金供应；
（4）认真分析风险和收益的关系，控制企业的投资风险。
第十七条 融资方案分为两种
1、年度融资计划方案
（1）年度融资计划方案；
（2）年度融资计划实施方案与按月进度控制计划。
2、项目融资
（1）融资款项的用途及用款项目背景情况；
（2）用款与还款计划；
（3）机构借贷授信与融资金额、担保方式与内容；
（4）其他融资方式的预期收益及分配方式；
（5）用款项目经济性与还款能力分析；
（6）其他需要说明的事项。
第十八条 各子公司应在所有投融资资料齐备后，提交集团资金结算中心。
第十九条 集团资金结算中心在收到全部资料后，应与各公司管理人员再次进行研究与讨论，比较选择不同的投融资方案，对方案的隐患提出质询，提出建议，并出示意见和建议报集团领导。
第二十条 投融资意见经集团公司董事会审批后，由各子