新版标准办公室转租合同范本.pdf

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的报告》{xx 茂发[XX]第 001 号}、《关于 XX 年度反洗钱
检查计划的通知》{xx 茂发[XX]第 002 号}、《关于 XX 年度反洗钱
培训计划的通知》{xx 茂发[XX]第 003 号}、《关于 XX 年度反洗钱
宣传计划的通知》{xx 茂发[XX]第 004 号}。　　通过制订反洗钱相
关制度，进一步完善了我中心支公司反洗钱的内控制度，规范业务
操作流程，为执行具体业务提供了合规性依据。　　三、大额和可
疑交易报告情况　　茂名中心支公司基本能按照《xxxx 保险股份有
限公司茂名中心支公司大额交易、可疑交易和涉嫌恐怖融资可疑交
易报告实施细则》[XX 修订版] {xx 茂发[XX]第 007 号}的文件的要
求，加强对转帐支付交易的监测，落实大额和可疑交易报告制度，
及时并准确的填制各类报表向上级管理机构报告。目前我中心支公
司采取系统筛选与人工分析相结合，进一步提高了大额和可疑报告的准确性。　　四、客户身份识别情况　　在承保、退保、给付、
理赔等环节均严格按照《xxxx 茂名中心支公司客户身份识别和客户
身份资料及交易记录保存实施细则》　　3　　【XX 修订版】{xx 茂
发[XX]第 007 号}来执行。　　五、客户身份资料和交易记录保存情
况　　茂名中心支公司在初审录入时，已同时将客户原始资料进行
扫描，保留电子文档，公司有专门的业务档案管理人员，所有的业
务资料按照发生日期分类存档，按照《xxxx 保险股份有限公司业务
实物档案管理办法》有序管理，客户投保、退保、给付等均保存资
料记录。　　六、反洗钱培训情况　　通过举办专项培训、早会宣
导、知识测试、新人培训教材等形式对我中心支公司内外勤员工进
行培训。XX 年共举行了 x 次的反洗钱专场培训，培训内容包括反洗
钱基础知识、业务操作知识、反洗钱工作流程等内容，培训人员包
括全体内勤、外勤;每次培训都进行了相应的知识测试，测试成绩归
档，并作为个人年终绩效考核的一项重要依据。　　将反洗钱内容
纳入《代理制保险营销员合规培训教材》，在全中支范围内的代理
制保险营销员的新人培训班中使用，充分利用新人培训班对相关新
进外勤员工进行反洗钱相关知识培训，做到反洗钱培训制度化、普
及化。 七、反洗钱宣传情况　　为响应人民银行茂名市中心支公司
和省公司的号召，茂名中心支公司结合自身的情况进行了多种形式
的反洗钱宣传。　　我中心支公司于 XX 年 xx 月在全市所辖服务部
开展了“反洗　　4　　钱宣传月”活动，宣传活动由公共资源部牵
头，成立了相应的反洗钱宣传活动小组，对活动的时间、形式和要
求进行了安排。通过全年不间断在职场内更新“反洗钱宣传专栏”内容、反洗钱宣传折页、x 展架、横幅等，在职场显要位置摆放。
通过在闹市区设置宣传点等活动，面向内外勤员工和广泛的客户，
进一步提高了员工的遵纪守法意识和反洗钱工作的自觉性，同时也
让我们的客户更加了解与配合我们的反洗钱工作。　　八、对发现
问题的整改计划 (一)存在的问题: 1、内控制度有漏报现象。　　2、
公司员工的反洗钱综合水平有待提高。 (二)整改措施:　　1、完善
反洗钱内控制度，杜绝再次出现内控制度漏报市人行的现象。　　2、
我中心支公司加强对员工进行反洗钱培训，将反洗钱知识测试以及
实际工作中反洗钱操作结合在一起，纳入年终的考核中。　　今后
我们将继续把反洗钱工作作为一项长期的重要工作来抓，严格执行
大额和可疑交易报告制度，加大反洗钱宣传培训的力度，确保全体
员工树立应有的反洗钱意识，掌握必要的反洗钱技能，增强反洗钱
工作的紧迫感、主动性;在工作中，严格履行反洗钱义务，切实打击
洗钱活动　　特此报告保险反洗钱自查报告范文 保险自查报告（3） 　　
根据美国“反欺诈财务报告全国委员会”(coso)的定义，“内部控
制”(inner control)本意是指“由一个主体(企业)的董事会、管理
当局和其他人员实施的，旨在为经营的效率与效果、财务报告的可
靠性、符合适用的法律法规等各类目标的实现提供合理保证的过
程”，包括“控制环境”、“风险评估”、“控制活动”、“信息
沟