银行合规试题.docx银行合规试题
银行合规试题
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银行合规试题
1. 银行高级管理层每年起码（ ）次辨别和评估银行所面对的主要合规风险问题。 √
?A? ?一
B? ?二
C? ?三
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1. 银行高级管理层每年起码（ ）次辨别和评估银行所面对的主要合规风险问题。 √
?A? ?一
B? ?二
C? ?三
D? ?四
正确答案： ?A
多项选择题
2. 合规法律、规则和准则，能够包括（ ） √
?A? ?立法机构和看管机构发布的基本的法律、规则和准则
?B? ?市场老例
?C? ?行业协会拟订的行业规则
?D? ?合用于银行职员的内部行为准则
正确答案： ?A B C D
合规部门的职责包括（ ） ×
?A??提出建议
?B? ?指导教育
?C? ?辨别、量化和评估合规风险
?D? ?监测、测试和报告
?E? ?担当法定责任和联络
?F? ?拟订合规方案
正确答案： ?ABCDEF
合规风险管理强调（ ） ×
?A??独立性
B? ?长久性
?C? ?被审查性
?D? ?有效性
正确答案： ?A C D
5. 以下哪项制度的成立，有利于合规风险管理（ ） √
?A? ?合规绩效查核制度
?B? ?合规问责制度
C? ?安全捍卫制度
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?D? ?诚信检举制度
正确答案： ?A B D
6. 合规风险管理体制建设要从高层做起，银行高层要亲力亲为，做到（ ） √
?A
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