中央国债登记结算有限责任公司企业债券簿记建档发行业务操作规程附件.docx

附件1
债券发行业务操作人员授权书
(发行人)
中央结算有限责任公司:
我公司计划采用贵公司簿记建档发行系统发行债券,特授权以下人员代表我公司进行簿记建档业务的相关操作,该操作所产生的结果由我公司承担责任。
对于被注销授权的人员,请贵公司在收到本授权书后办理注销手续。被注销授权的人员自注销之日起不再代表我公司办理有关业务操作,对其操作所引发的后果我公司不承担责任。
姓名
部门
联系电话
用户名
操作授权
注销授权
注:1、“用户名”列为大写英文字母,不超过10个字母,不含特殊符号;
2、在“操作授权”或“注销授权”列打“√”。
发行人: (单位公章)
  年月日
附件2
簿记管理人
使用中央结算公司企业债券簿记建档系统操作授权书
(簿记管理人):
我公司拟通过中央建档发行系统发行债券,特授权你机构工作人员使用我公司如下用户名代表我公司进行簿记建档业务的相关操作。我公司对于你机构工作人员进行相关操作所产生的相应结果将予以认可,由你机构对外承担全部法律责任。
债券名称:
簿记建档发行日:
你机构可在本期债券发行中使用我公司经办人用户名: ,复核人用户名:
发行人: (单位公章)
年月日
附件3
簿记建档发行时间安排申请书
中央结算有限责任公司:
(债券名称)计划采用贵公司企业债券簿记建档发行系统发行,我机构代发行人特向贵公司申请安排簿记建档发行日期,并将相关材料提交如下:
发行申请机构名称
(簿记管理人)
 
联系人
 
联系电话
 
联系传真
 
批准文号
 
批准额度
 
计划发行总额
 
计划簿记建档日期与时间
年月日
: 至:
承销团成员数
债券名称
其他相关附件:
1、债券簿记建档发行方案;
2、承销团成员名单及联系方式。
注: 发行人首次发行债券,还应签署《债券发行、登记及代理兑付协议》,提交债券发行账户开立材料和“债券发行业务操作人员授权书(发行人)”。
簿记管理人: (单位公章)
年月日
企业债券簿记建档发行方案
一、债券发行要素
发行人全称:
簿记管理人全称:
债券全称:
批准文号:
债券期限:数字□年□月□日
计息方式:□附息式固定利率□附息式浮动利率
付息频率: 月/次发行价格:
应计利息计算方法(付息频率小于12月/次时填写):
□平均值□实际天数
□贴现式□利随本清□零息式
起息日期: 兑付日期:
起分销日: 止分销日:
公告日: 缴款日:
计划发行总额(元):
担保方式:□有担保人:
无
浮动利率债券基准利率: 说明:
向获配的申购人支付—发行费率(%):
向该债券投资者支付—兑付费率(%): 付息费率(%):
二、簿记建档发行要素
簿记建档发行方式
配售方式
□数量申购
□等比数量配售
□利率申购
□统一价位配售
□价格申购
□统一价位配售
□利差申购
□统一价位配售
全场最高申购量(万元):
单笔最高申购量(万元): 单笔最低申购量(万元):
基本申购单位(万元):
发行价格上限(%或元/百元面值):
发行价格下限(%或元/百元面值):
申购笔数:
申购价位连续性要求:□有□无
三、特殊条款
请另附纸说明,包括但不限于债券含权信息、发行人提前偿还本金计划等信息。加盖发行人单位公章。
兹声明:以上信息真实准确完整,且与发行公告、募集说明书相关条款一致。
簿记管理人: (单位公章)
年月日
承销团成员名单及联系方式
序号
机构全称
联系人
手机
1
2
3
......
X
兹声明:以上承销团成员符合相关规定,且与发行公告、募集说明书相关条款一致。
簿记管理人: (单位公章)
年月日
附件4
债券代码和债券简称申请书
债券全称:
发行人
主承销商
批准或注册文号
发行人联系人
姓名:电话:
手机:
主承销商联系人
姓名:电话:
手机:
备注
申请机构印章
年月日
附件5
(债券名称) 企业债券簿记现场工作人员名单
序号
姓名
性别
机构名称
部门及职务
联系电话
身份证号
1
2
3
4
5
6

簿记管理人: (单位公章)
年月日
附件6
企业债券簿记建档发行承诺函
我机构作为簿记管理人计划使用中央建档发行系统发行(债券名称)。我机构承诺严格遵守建档发行业务指引(暂行)》,执行中央结算有限责