有限合伙招募说明书.doc

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基金名称
资本招募说明书
发起人机构名称：
法定代表人：
办公地址：
联系 ：
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邮政编码：
编制日期：
重要提示
本《资本招募说明书》适用于本基金的此次募集工作。
本基金以非销部：主要负责营销、募集和品牌推广工作。
研究部：主要负责产品设计、行业投资资讯的收集整理等为基金投资和管理提供参考依据的工作。
财务部：主要负责管理人的财务核算、资金保障工作。
风控合规部：主要负责基金运作过程中的风险管理及法律合规工作。
综合发展部：主要负责管理人的行政事务工作。
管理团队介绍
基金对投资人的出资认缴要求
基金对投资人的出资认缴要求如下：
投资人数不超过 人。
单个投资者的最低出资金额不低于 万元。
投资人应为依据中国法律成立并有效存续的实体。
所有投资者只能以合法的自有货币资金认缴出资，所有投资者均部得采取委托某个投资者代持的方式投资于本基金。
基金的组织构架与管理
基金名称采用有限合伙企业的组织形式，沈阳中氏股权投资基金管理有限责任公司为其普通合伙人，普通合伙人决定接受的投资人为有限合伙人。
管理人名称为本基金的管理人。
普通合伙人
普通合伙人对基金的债务承担无限责任。
管理人
普通合伙人制定管理人名称作为管理人，负责管理基金的投资业务。
关于管理人及管理团队信息详见本《资本招募说明书》第3部分〔基金的管理人和管理团队〕。
合伙人会议
基金将设合伙人会议作为其全体合伙人的议事机构。
合伙人会议分为定期会议和临时会议。定期会议每年召开一次，其内容为沟通信息和普通合伙人向有限合伙人报告投资情况。临时会议主要讨论《有限合伙协议》约定的特定重大事项。
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决策机构：投资委员会
普通合伙人将指定管理人专门为本基金设置投资委员会，投资委员会由管理团队的专业人士组成，负责基金项目投资决策。普通合伙人将根据管理人的决策意见执行基金的投资业务。
参谋机构：咨询委员会
普通合伙人将组建一个咨询委员会作为基金的咨询机构。咨询委员会的成员有普通合伙人邀请有限合伙人的代表担任、职责主要包括对存在的潜在利益冲突或超过投资限制的投资事项、估值事项、关联交易事项等进行讨论并向普通合伙人提出建议。
〔6〕约束机制
基金的投资决策由投资委员会做出；对于存在潜在利益冲突或超出投资限制的投资事项，投资委员会批准后，须报咨询委员会进行讨论。
对于基金的重大事项，如《有限合伙协议》中涉及合伙人权利义务的条款的实质性修改、基金的解散及清算等，由相应的合伙人会议审议通过。
基金拟任高级管理人员的基本信息
资产托管情况
〔1〕托管机构的基本信息
名称：
住所：
经营范围：
经营期限：
法定代表人：
办公地址：
邮政编码：
联系 ：
联系人：
注册资本：
〔2〕基金的资产托管安排
托管机构的基本职责：
托管操作原则：
投资对象
基金将主要投资于 的企业。
投资策略
基金的投资策略为：
投资项目多样化；
以财务回报作为主要业绩参考指标；
争取在所投资项目中的话语权；
注意投资组合的匹配。
投资方式
基金资金以股权投资方式以及中国法律、国家主管部门允许的其他方式进行投资。
基金的闲置资金仅限于投资于低于风险、流动性强的投资产品，包括但不限于银行存款、政府债券及法律、法规允许投资的其他产品等。
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基金只能投资于管理人筛选的投资项目；基金投资者须通过管理人推荐投资项目。
投资限制
未得到董事会的事先批准，基金不得对同一投资组合公司进行超过基金总认缴出资额 %的投资。
基金将不得在二级市场上以获取短期差价为目的投机性买卖上市股票。
基金不得进行法律、法规规定的风险投资、创业投资。
投资决策程序
独立的投资决策委员会将负责基金的投资决定。
投资决策程序包括：项目筛选和立项、尽职调查、定性和定量分析、形成初步投资意向、投资决策。
投资决策的主要依据有：
有关法律、法规、国家发展改革委标准性要求和本基金相关协议、文件的有关规定；
国家宏观经济环境及其对产业结构的影响；
财政政策、货币政策、产业政策；
〔4〕行业、地区发展状况。
投资后的持续监控
投资后的被投资企业管理包括两个主要方面：风险管理和增值服务。
风险管理通常涉及对被投企业的日常拜访、预算管理和运营业绩跟踪，充分了解被投企业的经营情况，并与投资预期进行比较，进而发现潜在问题，然后同管理层紧密配合共同解决问题和躲避风险。
投资管理团队将利用其行业知识和管理能力为被投企业提供有效