天津股权投资企业和股权投资管理机构管理办法.docx

打字：王金玲 校对：胡齐艺 （共印400份）
天津市发展和改革委员会
天津市人民政府金融服务办公室
财政局
:商行政管理J件 天津市商务委员会 天津市
津发改财金〔2011〕675号
关于印发《天津股权投资企业和股权投资管理 200人；
以有限公司形式设立的，投资者人数（包括机构和自然人）不 得超过50人；以有限合伙形式设立的， 合伙人人数（包括机构 和自然人）不得超过
50人。股权投资企业不可以普通合伙形式 设立，股权投资管理机构可以普通合伙形式设立，普通合伙企 业人数按照《中国人民共和国合伙企业法》的规定执行。
条 自然人作为股权投资企业的出资人，应向股权
投资管理机构和托管银行提供 200万元（含）人民币以上的自 有金融资产证明，该金融资产证明应由相应金融机构出具。
条 股权投资管理机构的出资人未受过有关行政主
管机关或者司法机关的重大处罚。
第十三条 股权投资企业及其管理机构的出资人应当以自 有货币资金出资，且不得接受多个投资者委托认缴股权投资企 业资本。
第三章股权投资企业及其管理机构
第十四条 股权投资管理机构应符合以下要求：
（一） 具有完善的公司治理、内部控制、业务操作、风险 防范等制度。
（二） 管理团队具有股权投资、资本运作、企业重组等行 业从业经验，具备受托管理出资人资本的能力。
（三） 具有合格的营业场所、安全防范措施和与业务有关 的其他设施。
（四） 主要出资人和主要高级管理人员资信良好。
第十五条股权投资管理机构至少有 3名高级管理人员具 备2年以上股权投资或相关业务经验，其中，至少有 1名高级管
理人员具备5年以上股权投资或经济管理经验。
牛中向投资人充
第十六条股权投资企业及其受托管理机构的公司章程或 合伙协议等法律文件，应当载明业绩激励机制、风险约束机制， 并约定相关投资运作的决策程序；应在募集文件 分揭示风险。
第十七条 股权投资管理机构应当按照委托管理协议履行 下列职责：
（—）制定和实施投资方案，并对所投资企业进行投资后 的管理。
（二） 积极参与制定所投资企业发展战略，为所投资企业 提供增值服务。
（三） 定期或者不定期向股权投资企业披露股权投资企业 投资运作等方面的信息。定期编制会计报表，经外部审计机构 审核后，向股权投资企业报告。
（四） 委托管理协议约定的其他职责。
第十八条 股权投资管理机构应当公平对待其管理的不同 股权投资企业的财产，不得利用股权投资企业财产为股权投资 企业以外的第三人牟取利益。对不同的股权投资企业应当设置 不同的账户，实行分账管理。
有下列情形之一的，股权投资管理机构应当退任：
（一） 管理机构解散、破产或者由接管人接管其资产的。
（二） 管理机构丧失管理能力或者严重损害股权投资企业 投资者利益的。
（三） 按照委托管理协议约定，持有一定比例以上股权投 资企业权益的投资者要求受托管理机构退任的。
（四） 委托管理协议约定受托管理机构退任的其他情形。
第十九条股权投资企业的投资领域限于非公开交易的企 业股权，投资过程中的闲置资金只能存放银行或用于购买国债 等固定收益类投资产品；股权投资企业不得为被投资企业以外 的企业提供担保。
和宏观调控政策。 核准投资项目的， 续。
第
股权投资企业投资方向应当符合国家产业政策、投资政策 外资股权投资企业进行投资，涉及须经政府 应当依照国家有关规定办理投资项目核准手 股权投资企业应当与具有托管资质的商业银行 签订托管协议，委托商业银行托管股权投资企业资产。
条 股权投资企业的资金运作应当依据公司章程
或合伙协议约定，依法理性投资，降低投资风险。
股权投资企业及其管理机构的有关法律文件，应当载明业 绩激励机制、风险约束机制，并约定相关投资运作的决策程序。 股权投资企业或其管理机构可通过组建风险控制委员会和投资 决策委员会，建立严格的投资决策流程和决策机制，保证投资 的科学性，严格防范投资风险。
股权投资企业对关联方的投资，其投资决策应当实行关联 方回避制度，并在公司章程或合伙协议、管理协议、托管协议 中约定。
第二十二条 股权投资企业可以有限存续。
第四章 股权投资企业行业协会与中介服务机构
第二十三条 天津股权投资基金协会作为股权投资企业的 行业自律组织，在股权投资基金业行业主管部门的指导下开展 相关工作。每年6月末和12月末，向行业主管部门报送工作情 况，并接受业务指导。
第二十四条 天津股权投资基金协会积极配合行业主管部 门防范和化解行业风险。
（一） 天津股权投资基金协会在股权投资基金业行业主管 部门的指导下对股权投资企业加强政策宣传、咨询服务、行业 管理和行业自律。配合协助开展工商年检和备案年检工