商业银行非法集资自查报告.docx

商业银行非法集资自查报告
商业银行非法集资自查报告
商业银行关于高利贷及非法集资的自查报告
为规范业务经营，强化风险管理，扎实推动“高利贷及非
法集资自查自纠”工作，增加全员合规经营作为一线柜员的实际操作实力。
全员行动，根据“合规创建价值、合规防控风险、合规保障发展”的整体目标，多措并举，从全员着装、工作作风、考勤会风、优质服务、工作效率等方面树立信用社新形象，为“推动案件风险防控工作，加快构建系统全面、精细严密、运行有效的风险管理体系”做足打算。
四．整改措施及今后工作思路
今后，我行将接着加强自己的政治思想教化，深化持续开展非法集资及高利贷的学习活动，将学习学问贯穿于整个业务经营过程中，加大对违规责任人的惩处力度，肃穆查处违规人员，营造清正廉洁、文明健康的学习工作与生活环境，进一步防范操作风险。
（一）加强学习，接着深化合规文化建设，使全体员工更加明确合规文化建设年活动的工作目标、详细内容和要求，定期集中学习，业务流程合规操作手册、信贷管理文件等各项规章制度及业务技能。确保自己更加熟识各项业务操作流程、确保工作落实到人、落实到岗，落到实处，确保自己在思想上坚固树立内控优先和审慎经营的理念，从而有效防范我社内部操作风险。（二）加强对自己的金融政策、法律制度，财经纪律、职业道德教化，规范员工言行，树立正确的世界观、人生观、价值观，提高员工对防范操作风险的相识，提高合规操作意识，消退麻痹思想。










（三）主动参与员工以操作风险防控为主题进行探讨，就操作风险防控问题发表各自看法，通过探讨进一步提高员工风险防范意识和防范实力。
（四）以科学的发展观为指导，树立正确的经营指导思想，严格根据联社的有关规定，组织好本社的内限制度、财务帐务、综合业务、信贷管理和平安保卫等方面的检查工作。
扩展阅读：XXX关于对非法集资的银行账户自查报告
XXX关于对涉嫌非法集资的银行账户
及异样资金流淌状况自查报告
依据陕XXX转发XX银监发4号文件《关于可能涉嫌非法集资的银行账户及异样资金流淌状况进行排查的通知》要求，我社马上组织全体员工学习文件精神，组织相关人员对我社开立的银行账户的资金流淌状况进行自查。现将我社的自查状况汇报如下：
一、学习文件精神，成立领导小组。
我社仔细组织全体员工学习三银监发4号文件精神，加强员工对银行账户风险的高度重视，树立高度的工作责任心，做好维护正常金融秩序，确保社会稳定。为确保此次自查工作顺当进行，经探讨确定，我社成立涉嫌非法集资的银行账户及异样资金流淌自查小组，成员如下：










组长：成员：
二、细心组织，仔