2019合规自查报告范文.doc

2019合规自查报告范文
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推进合规系统建设，渐渐建立合规管理平台，那合规自范文(二)
今年以来，XX市XX区联社坚持”标本兼治、重在治本”的原则，
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紧紧抓住”制度、执行、督查”三个环节，以制度执行年活动为载体，
从全面建立合规风险管理系统下手，狠抓”五个到位”，深入扎实做
好合规经营、合规操作督查检查和整改工作，进一步规范经营行为，
防范事故案件，有力地促进了全辖乡村信用社又好又快发展。我们的
主要做法是：
一、高度重视，组织领导到位
自年初一开始，联社领导班子把合规管理工作归入重要议事日程和年度目标核查，作为评先选优的重要内容，坚持常抓不懈。一是建立了以党委书记、理事长为组长，纪委书记、监事长为副组长，经营班子和部室负责人为成员的”制度执行年”、”合规经营、合规操作管理年”活动领导小组，负责整个活动的组织睁开和检查敦促，落实稽核督查捍卫部详细负责此项工作。二是分别制定了”制度执行年”活动和”合规经营、合规操作”自查自纠工作实行方案，明确了工作步骤、方法和要求，做到了有的放矢。三是实行”一把手”负责制，联社监事长与各信用社主任、信用社主任与员工层层签署”合规经营、合规操作”自查自纠工作责任书XXX份。联社领导、部门负责人依据分工各司其责，仔细履职尽责，抢先垂范，言传身教，正人先正己，争做合规带头人，为深入改革和促进发展确定基础。
二、抓合规意识教育，培训学习到位
为提升全体员工特别是新青员工的合规意识，联社一是把自省联社建立以来出台的制度方法和金融职业道德规范、法律法例以及各样案例作为学习培训内容，要点提升员工对基本制度的熟悉程度，加强”
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学法、懂规、遵纪、守制”意识。二是依据一致规划、分级实行的原
则，年内联社共组织培训学习班X期，参训人员达XXX人，其中一线员工的学习面达90%以上，使大家真切认识到”内控优先，制度先行”的重要性，理解和熟悉自己岗位内控要点，主动预防和发现风险。三是是采用了自学、集中学、分别学、岗位交流学、互动式讨论学等多种形式，仔细学习《业务流程合规操作手册》、《安全捍卫工作理论与实务》等业务书籍。同时，联合案件防控实质，把典型案件警告教育融入活动中，剖析案例，总结教训，标本兼治。联社督查部门随时收集有关的典型案例，仔细剖析成因，按期以文件形式予以通知，加强了学习的针对性，人人撰写了学习笔录和心得意会，进一步加深对制度的理解和再认识。四是运用激励体系，查验学习奏效。10月中旬，
采用自下而上层层选拔的方式，各信用社和联社机关介绍XX名员工进行了合规知识竞赛;11月下旬，组织全辖XXX名员工分岗位参加省联社的制度学习考试，考试成绩与员工目标责任核查和来年的岗位聘任挂钩，考试及格率达99%。
三、加强基础管理，岗位责任制落实到位
加强基础管理，规范临柜操作，是提升工作效率、减少差错、防范事故案件的永远主题。年初，针对我区部分营业网点一线岗位人员严重不足、规章制度难以贯彻执行的严重现实。联社一是本着精简、效能的原则，依据用工制度改革方案，综合全辖机构网点的经营规模、服务对象、业务量等因素，合理确定岗位编制XXX个，撤并低效网点
XX个，二是面向社会，招贤聚才。公然聘任大、中专毕业生XX名为
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短期合同工，委托省联社招收计算机、法律、财务审计等专业技术人
才XX人，经过岗前培训，全部充分到一线岗位，必然程度上缓解了人员紧缺和内控落实难的矛盾。三是联社将《商业银行合规风险管理指引》的要求，设置合规风险管理部门或合规风险管理岗，制定合规风险部门职责和岗位职责。四是打造”流程银行”。由稽核督查捍卫部牵头，财务、信贷、人事、办公室等部门通力配合，从头制定了会计、出纳、信贷等岗位职责，依据”一项业务一本手册、一个流程一项制度、一个岗位一套规定”的要求，细化了每一笔业务的操作流程，防范违规操作，确实做到了有章可循。
四、狠抓制度执行，督查检查到位
区联社一是抓自查。制定了《XX区乡村信用社联合社合规经营、合规操作自查工作实行方案》，对自查工作的指导思