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Written by Peter at 2021 in January
投资管理规定
XX资产管理有限公司
投资管理制度
本制度由北京大成（上海）律师事务所邓炜律师团队协助起草，如您对完善本制度有任何建议或意收益的潜在来源、按风险调整的收益率，投资的特征等进行分析评估、将基金实际投资业绩与投资基准，以及与同行业可类比基金的业绩分别进行比较，定期或根据需要及时有效评价基金运作情况、总结成功的经验与存在的不足，为下一阶段投资工作提供参考。
基金绩效和风险评估的结果可以作为部门对各投资经理考核的参考，但不代表对各基金考核的最终结果；所有结论和建议对投资经理不具有约束作用。
（七）风险管理
风险管理部相关人员，按照公司风险控制制度，对投资管理相关行为进行监督和控制，对公平交易的执行情况进行监督；对投资组合进行风险分析，并制作和呈报风险分析报告，向投资决策委员会和投资经理揭示潜在风险的程度和潜在风险的来源，供投资决策和投资组合管理时参考。
投资决策委员会对风险分析报告提出的风险提示，经核实并据此形成修改投资组合的决议之后，相关投资经理应根据投资决议在规定的期限内，调整投资组合，以符合风险控制的要求。
基金投资管理的决策程序是：投资方案的制定、重要投资方案的论证和审批、投资授权和方案实施、反馈与投资计划调整。
第四章 投资风险控制
风险管理是基金投资管理的重要环节，公司根据投资决策的不同层次建立完善的基金投资风险控制系统。公司XX部门（建议设置风险管理部）对基金投资的绩效和风险进行评价，提出风险防范建议，必要时可以提请投资决策委员会召开会议，研判市场风险，对投资计划进行适时、适当调整。公司合规部门对基金投资的相关制度进行合规性审核，并及时反馈相关信息给投资经理和投资团队、投决会。
基金投资风险的控制遵循“事前防范、事中控制、事后评估”的风险控制程序，以最大程度地保证基金投资业务的正常运作。
（一）基金投资风险的事前防范以组织控制和管理制度建设为基础；
（二）为事前防范基金投资风险，公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。该制度体系分为三个层面：第一层面是公司内部控制制度；第二层面是基金投资基本管理制度以及风险控制基本管理制度；第三层面是基金投资业务团队根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。
（三）公司对基金的投资管理环节设置三道监控措施：第一道措施是公司指根据基金投资业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位，投资团队和岗位的设置必须权责分明；第二道措施指投资团队和岗位的设置必须相互牵制、相互监督制衡；第三道措施指
公司XX部门组成公司相对独立的监督系统，对基金投资业务全面实施监督检查。
风险控制职能部门应重点防控投资禁止行为，主要包括：
（一）违反《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》有关禁止行为的规定；
（二）违反法律法规和基金合同关于投资组合比例的限制；
（三）投资于《基金合同》中所限定的投资目标和投资限制以外的品种；
（四）利用内幕信息进行投资活动；
（五）可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易。
（六）通过单独或合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续