内部审核《管理指南》.doc

一、总则 使内部审核规范化、科学化、特制订本规则;本规则适用于例行性内审、功盛集团联审及追加审核。 审核目的 评价质量体系是否持续符合规定的要求; 确保质量体系有效率地和有效性地实施和维护; 评价质量体系的强项和弱项,并依此作为改进的机会和依据; 在外部审核前发现并纠正不足之处。 内审范围包括质量体系所复盖所有要素、场所、活动,换言之,影响质量的符合性、有效性和效率的一切因素均属审核范畴; 要素: 审核依据的标准有关的全部要素, 每次可涉及一个或几个要素, 但整个周期必须将全部要素复盖一遍; 场所:质量体系所涉及的产品和质量活动有关部门,不包括的场所, 如与质量无关的行政管理、后勤服务等; 活动: 指与产品质量有关的质量活动, 如采购、生产、品检、生管等。 审核的权限 有权查阅有关文件资料、标准、程序及各项质量原始记录; 有权参加与审核工作有关的质量会议和核查评审活动; 有权对任何一个与产品质量有关的单位、场所进行质量审核; 在实施质量审核过程中, 有权向被审核单位各组、各级人员提出必要的询问,并要作出回答; 有权要求被审核单位提供进行质量审核所必要的条件,包括人、物、设备和资料等; 对审核中发现的不符合项, 有权要求被审核单位制订纠正措施, 并可向被审核单位提出改进建议; ﹒. 质量体系的分析二、例行性内审管理办法 分则: 为了使公司全员增强 ISO 质量体系意识, 以及执行 ISO 要求的自觉性和积极性,并鼓励持续的改进,特制定本办法; 本办法适用文控室、开发课、业务部、采购课、资材课、生管课、品管课、裁断课、加工课、电绣部、针车课、成型课、简化部、总务课、人资部、 SOE 部。 审核程序: 以上单位 ISO 专员根据《核查指南》逐项进行核但,把核查结果记录在《核查记录》上,每月 30 日前交品保部; SOE 稽查根据《安全、健康、环境核查表》进行核查; 品保部根据《核查指南》和 ISO 专员上交的《核查记录》进行抽查, 抽查项目数为《核查指南》所列项数的 1/5 ;同时品保部再加抽 3-5 个样本; 品保部根据复查结果、不符合项的严重程度以及配合度酌情扣分; 品保部对体系进行优良或有逐步改进意向及事实者酌情加分; 品保部在 80 分的基础上扣减和奖加后为实际得分, 根据得分的多少, 评出 A、B、C、D 四个级别。 扣分规定 严重不符合项每项扣 10 分,严重不符合项见“八. 不符合项评定”; 一般不符合项每项扣 3 分,一般不符合项见“八. 不符合项评定”; 有下列情形之一的,酌情扣减相应分数 单位 ISO 专员未按期实施查核动作, 而虚报查核, 经品保部查证,根据情节扣 1-5 分; 品保部抽查的不符合项、或观察项在品保部和受审单位商定的期限内,未能实行有效纠正,拖延一天扣 2 分; 其它弄虚作假的行为,根据情节,扣 1-5 分; 不积极配合品保部审核员的工作,根据情节扣 1-5 分。 四个级别的区分级别等别级别 A 级( 91-100 ) 甲等: 100-96 乙等: 95-91 积极改进性等级稳健型 B 级( 90-70 ) 甲等: 100-96 乙等: 95-91 丙等: 79-95 丁等: 74-70 保守维持性等级静止脆弱型 C 级( 69-60 ) 甲等: 69-64 乙等: 65-60 危险性等级壳式型 D 级( 60 分以下) 破坏性等级 2. 5A 级单位的附加条件 A 级单位必须同时具备 . 1--2 . 两个条件,或单独具备 经品保部审核无严重不符合项;且一般不符合项不超过两个; 具有质量目标实现能力的持序改进能力, 质量目标实现能力的持续改进能力的评定见“六. 质量目标实现能力和持续改善能力的审核”; 单位提出的质量改善提案被采纳, 3-5 项的( 同时考量提案的质量)。 奖惩 每降一级,责任单位除进行审核不符合项的纠正措施外,还必须向品保部提交书面的“质量改进方案”, 并报管理代表裁示处罚意见, 同时公布月刊; 一次