全面风险管控方案.docx

2021年全面经营风险管控方案
会签：
职责。其中企业总经理任小组组长，党委书记、总经理助理任副组长，各
部门负责人为小组成员，领导小组下设风险管理办公室，设在综合管理部
办公室。各部门分别建立风险管理员，由各部门优异骨干人员兼任。
全面风险管理领导小组
领导小组组长
领导小组副组长
风险管理办公室领导小组成员
风险管理员
组长：XXX
〔一〕领导小组组长工作职责：
全面负责企业风险管理工作；
确定企业风险管理工作的总体目标、风险承受度、批准风险管理策略和重要风险管理解决方案；
认识和掌握企业面对的各项重要风险及其风险管理现状，做出有效控制风险的决议；
批准重要决议、重要风险、重要事件和重要业务流程的判断标准或判断体制；
批准重要决议的风险评估报告；
批准风险管理组织机构设置及其职责方案；
批准风险管理举措，纠正和办理有关组织或个人超越风险管理制度做出的风险性决定的行为；
督导企业风险管理文化的培育；
全面风险管理其他重要事项。
副组长：XX\XX\XXX\XX
〔二〕领导小组副组长工作职责：
辅助组长展开风险管理工作，按照职责管理职能部门及各业务单元的全面风险，有效化解和降低企业整体的营运风险；
审议风险管理策略和重要风险管理解决方案；
审议重要决议、重要风险、重要事件和重要业务流程的判断标准或判断体制，以及重要决议的风险评估报告；
审议风险管理组织机构设置及其职责方案；
详细指导、监察、检查各分管部门的风险管理工作；
同时根据职责负责组织编制有关方案、方案、报告。
办理有关全面风险管理的其他事项。
领导小组成员：XX\XX\XX\XXX\XXX\XX....
〔三〕领导小组成职工作职责：
负责履行风险管理根本流程，组织成立部家风险管理体制体系建设、风险管理信息系统建设和内部监控体系；
研究提出部门重要决议、重要风险、重要事件和重要业务流程的判断标准或判断体制；
研究提出部门的重要决议风险评估报告；
研究提出部门重要风险管理解决方案，并负责该方案的组织实施和对该风险的全面监控；
负责对部家风险管理有效性的评估，研究提出、拟订和落实风险管理防范举措、风险改进方案；
做好培育风险管理文化的有关工作；
成立健全风险管理内部控制子系统；
负责组织落实风险管理全面工作，仔细查找风险点，拟订和完善职责内的风险管理工作方案、方案、报告；展开自检自查工作；
接受风险管理办公室组织、协调、指导和监察；
负责达成年度风险管理目标工作。风险管理办公室：综合管理部
〔四〕风险管理办公室工作职责：
负责企业全面风险管理协调、监察、检查详细落实工作；
根据?企业风险管理职能比较表?，负责职能职责相对应的风险管理，履行风险管理根本流程；
对月度重要重要风险、企业前十大风险管理组织拟订其管理策略和解决方案，以及监察改进，对该风险的全面监控；
负责组织协调全面风险管理平时工作；
负责指导、监察有关职能部门、各单位展开全面风险管理工作；
推进企业风险管理文化的有关工作；
风险管理员：XX\X\XX\XXX\XXX.......
〔五〕风险管理兼职职工作职责：
负责风险管理的平时工作，配合风险管理办公室的平时工作；
负责风险点查找、辨别、评估、确定；
按月拟订风险管理工作方案并实时剖析风险管理工作跟进情况、报送风险管理办公室；
履行风险管理根本流程，落实风险管理防范举措、改进方法，达成年度风险管理目标工作。
四、总体思路
按照“统一规划、上下联合，分层分类