2-1国泰君安君得金债券分级专项资产管理计划说明书.doc

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专项资产(zīchǎn)管理方案(fāng àn)设立(shèlì)申报材料〔二〕
国泰君安君得金债券(zhàiquàn)分级
专项资产(zīchǎn)管理方案说明书
〔专项资产管理方案〕
重要提示
本说明书依据?中华序14-2
〔六〕参与和退出的数额限制14-3
〔七〕参与费用14-3
〔八〕退出的注册与过户登记14-3
〔九〕拒绝或暂停参与的情况及处理方式14-4
〔十〕巨额退出的情形及处理方式14-4
〔十一〕单个委托人大额退出的预约申请14-5
〔十二〕专项方案的非交易过户14-5
〔十三〕其他情形14-5
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第 15 局部(JÚBÙ)专项方案(FĀNG ÀN)的份额(FÈN É)转让15-1
第 16 局部(JÚBÙ)专项方案(FĀNG ÀN)的展期16-1
第 17 局部专项方案终止与清算17-1
〔一〕专项方案的终止17-1
〔二〕专项方案应当终止的情形17-1
〔三〕资产返还17-1
〔四〕资产清算主体17-2
〔五〕清算程序17-2
〔六〕清算费用17-2
〔七〕终止与清算的报告17-2
〔八〕剩余资产分配17-2
〔九〕清算账册及文件的保存17-3
第 18 局部信息披露18-1
〔一〕本专项方案定期通告18-1
〔二〕委托人查阅18-2
〔三〕重大事项的披露18-2
〔四〕投资于存在关联关系证券的事项披露18-3
〔五〕信息披露方式18-3
第 19 局部风险揭示及其相应风险防范措施19-1
第 20 局部其他应说明事项20-1
〔一〕专项方案托管20-1
〔二〕专项资产管理方案注册登记业务20-1
第 21 局部监管安排21-1
〔一〕方案推广、设立的监管安排21-1
〔二〕方案日常运作的监管安排21-1
〔三〕方案终止的监管安排21-1
第 22 局部特别说明22-1
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释义(shìyì)
本?专项资产(zīchǎn)管理方案(fāng àn)说明书?中除非(chúfēi)文意另有所指，如下(rúxià)词语具有如下含义：
?专项资产管理合同?：
指?国泰君安君得金债券分级专项资产管理方案管理合同?及对其的任何修订和补充
?管理方法?：
指2021年6月26日经中国证券监视管理委员会发布并于发布日施行的?证券公司客户资产管理业务管理方法?
?实施细如此?：
指2021年6月26日经中国证券监视管理委员会发布并于发布日施行的?证券公司集合资产管理业务实施细如此?
?标准?
指2021年10月19日经中国证券业协会发布并于发布之日起施行的?证券公司客户资产管理业务标准?
?证券投资基金法?
指2021年6月1日起正式实施的?中华人民共和国证券投资基金法?
中国：
指中华人民共和国
法律法规：
指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章及标准性文件、地方法规、地方规章及标准性文件
元：
指中国法定货币人民币，单位 “元〞
专项资产管理方案或本专项资产管理方案或本专项方案：
指依据?国泰君安君得金债券分级专项资产管理方案管理合同?和?国泰君安君得金债券分级专项资产管理方案说明书?所设立的国泰君安君得金债券分级专项资产管理方案
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专项资产管理方案说明书或说明书：
指?国泰君安君得金债券分级专项资产管理方案说明书?，一份披露本专项资产管理方案管理人、托管人及推广机构、专项资产管理方案参与、专项资产管理方案成立、专项资产管理方案退出、专项资产管理方案非交易过户、专项资产管理方案委托人权利义务、专项资产管理方案费用及税收、专项资产管理方案资产及估值、专项资产管理方案收益及分配、专项资产管理方案信息披露制度、专项资产管理方案终止及清算、投资于专项资产管理方案的风险提示等涉及本专项资产管理方案的信息，供专项资产管理方案委托人选择并决定是否提出专项资产管理方案参与申请的要约邀请文件
中国证监会：
指中国证券监视管理委员会
专项资产管理方案管理人或管理人：
指某某国泰君安证券资产管理〔简称“国泰君安证券资产管理〞〕
专项资产管理方案设立人或设立人：
指某某国泰君安证券资产管理
专项资产管理方案托管人或托管人：
中国建设银行
推广机构：
指国泰君安证券股份、中人/注册登记机构
指中结算某某公司〔简称“中登公司〞〕
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：
专项资产管理合同当事人：
指受?专项资产管理合同?约束，根据?专项资产管理合同?享受权利并承当义务的法律主体
投资者/合格投资者
指具备相应风险识别能力和承当所投资集合资产管理方案风险能力且符合如下条件之一的单位和个人：〔一〕个人或者家