体系内审培训课件.ppt

体系内审培训
自信是向成功迈出的第一步
（2）判断受审核方的QHSE管理体系是否得到了实施与保持。
判断受审核方的QHDE管理体系是否按照体系文件的要求有效运行并能得到保持。
（3）发现受审核方QHSE管理体系中可予以改进的领域核概述
1、目的：
（1）确定体系的充分性、适用性和有效性；
（2）作为一种管理手段，及时发现QHSE管理中的问题，组织力量加以纠正或预防，确保体系的正确实施与保持；
（3）在第二方、第三方审核前，发现问题加以纠正，为顺利通过外部审核做准备；
（5）作为一种自我改进机制，使体系保持有效性，并能不断改进，不断完善。
（一）内审概述
2、审核范围
在明确审核目的后，审核组长与受审核方应确定审核范围。第一方审核（内审）的范围可视组织所建体系覆盖的产品、活动、服务而定，并可有一定的灵活性。但原则上应包括体系所覆盖的所有部门、活动和服务，当然在编制内审计划时可以在特定的时期，在产品、活动和服务中确定一定的范围。
3、审核准则
（1）GB/T19001—2000 GB/T28001--2001和GB/T24001—1996 标准，必要时可参考SY/T6276—1997标准。
（2）组织的QHSE管理手册、程序文件及其它相关文件。
（3）适用于组织的有关法律、法规和其他要求。
4、内部审核的特点：
（1）根本的目的在于发现问题并致力于改进。
（2）是一项需经常开展的管理活动，重在有效性审核。
（3）是一项正式的活动。
（4）必须得到管理者的支持。
（5）依据客观证据，不因情绪或偏见而左右事实。
（6）开展内部审核的难度表现在：
●都是同事甚至领导，难以产生权威效应；
●高层管理者等人的支持往往因人事或环境的因素打折扣；
●审核结果涉及员工或集体的荣誉和利益，可能发生争执；
●有水平、有能力、懂得管理、技术高而又有充裕时间的内审队伍难以建立；
●内审员难于持续跟踪纠正措施实施，验证和分析其有效性。
5、内部审核的时机和频次
内部QHSE管理体系审核，一般可以分为例行的常规审核和特殊情况下的追加审核两类。
常规审核按预先编制的年计划（审核方案）进行，每年应覆盖所有部门（或要素），至少一次或不少于监督审核的次数。
在以下几种特殊情况下往往需要追加审核：
●发生了严重的环境、安全、健康问题或相关方有严重抱怨；
●组织的领导层、隶属关系、内部机构、承诺方针、目标、重大危害与影响因素、生产工艺有现场等有较大改变；
●即将进行第二方、第三方审核；
●获证后，证书即将到期又希望继续保护认证资格。
6、内部审核的一般顺序：
（1）确定审核任务
（2）进行审核准备
（3）实施现场审核
（4）审核汇总分析
（5）编写审核报告
（6）纠正措施跟踪
（二）内部审核的策划
1、领导重视是关键
2、管理者代表要亲自抓
3、落实内部审核的职责
4、组建一支合格的内审队伍
5、有正规的内部审核程序
（三）内部审核的准备
1、编制内审计划
内部审核一般有分散滚动式审核和集中式审核两种，因此，审核计划也分为分散滚动式审核计划和集中式审核计划两种形式。
分散滚动式审核比较适合于企业QHSE管理体系的持续保持（获得认证以后的正式运行）期间。审核计划一般一年编制一次，逐月开展，但在一年以内应将所有的部门或要素至少覆盖一次，最好两次。对重点部门或要素的审核频次可适度增加。
集中式审核一般适应于企业管理体系的试运行阶段（也适用于正式运行阶段），类似于认证审核。就是在确定的时间内（一般为2—4天）一次性集中审核完成体系所覆盖的所有部门和要素。正式运行期间，一年内至少进行两次。
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Q&HSE管理体系年度内审计划
2、组成审核组
在内审进行前，管理者代表指派审核组长，组成审核组。在选择审核组长和审核员时，应考虑以下因素：
（1）资格：
（2）业务范围：
（3）经验与能力：
（4）为受审核部门所接受：
3、收集并审阅有关文件
收集与受审核部门有关的程序文件，以标准、手册、