内审员培训幻灯片（PPT68页).pptx

如何开展内审
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标准条文

实验室应根据预定的日程表和程序，定期地对其活动进行内部审核，以验证其运作持续符合管理体系和本准则的要求。内部审核计划应涉及管理体系的全部要素，包括检测和/或校
合格审核员应具备素质
2：基本能力：
交流的能力
合作的能力
分析判断的能力
独立工作的能力
应变的能力
善于学习的能力
合格审核员应具备素质
3：应掌握的知识：
法律、法规、规章等方面的知识
标准和指南
审核工作的一些国际惯例、习惯做法
专业知识
合格审核员应具备素质
4：应具备的道德修养
正直诚实
客观、公正
尊重对方、尊重别人
冷静的态度和坚毅的精神
审核的完整步骤
审核的步骤：年度计划—成立内审小组---发放内审实施计划----编写检查表---现场审核（首次会议—调查取证-记录审核中的发现-末次会议）---发出内审不符合报告---责任部门分析原因、提出纠正措施----内审小组跟踪确认---编写内审报告
审核的完整步骤
内审流程应简明可行、严格完整、闭环运转；
内审步骤通常包括四个环节：审核策划、审核实施、审核报告和跟踪审核。
通常的完整步骤
序号
执行者
程序流程
所属阶段
1
质量负责人
提出内审
内部审核策划
2
质量负责人
成立内审组
3
内审组长
制定内审计划
4
内审员
编写检查表
5
内审组长
首次会议
内部审核实施
6
内审员
审核发现
7
内审员
开具不符合项报告
序号
执行者
程序流程
所属阶段
8
内审组长
末次会议
内部审核实施
9
内审组长
编写内审报告
内审报告
10
责任部门
纠正措施
跟踪验证
11
内审员
跟踪验证
12
资料室
文件修改、记录存档
13
质量负责人
管理评审输入
审核的步骤（内部审核策划）
开展内部审核前应有一个策划过程。策划结果应形成书面文件，主要包括内部审核计划、审核组成员名单，审核用工作文件和资料（包括检查表）、通知审核的文件等。
策划的具体过程
内部审核策划
1制定内部审核计划：
（1）年度内部审核计划
A、集中式年度内部审核工作计划；
B、滚动式年度内部审核工作计划；
（2）附加审核计划；
内部审核策划
2建立内审组
（1）内审组成立的注意事项；
明确分工，不得审核自己的工作
（2）内审员应做的准备工作；
熟悉审核所依据的文件；
根据要求编制现场审核的检查表；
编制内审计划
审核的目的和范围
审核的依据
审核组成员及时间安排
审核涉及的受审核方及审核日期
内部审核策划
3编制检查表
（1）检查表的类型
A、过程或要素检查表；
优点：审核有深度；
缺点：易造成被审核部门的重复。
B、部门检查表
有广度，应注意深度和接口
内部审核策划
（2）检查表的编制要求
对照标准和管理体系文件的要求
选择典型的问题
结合受审核部门的特点
抽样应有代表性
时间要留有余地
检查表应有可操作性
内部审核策划
按部门编制的检查表要考虑涉及的要素，按要素编制的检查表要考虑涉及的部门
要与内审实施计划一致
受审核部门、责任人、时间、要素
审核的内容、方法
编制人员、日期
对检查表的确认人员
内部审核策划
（3）检查表的作用
使审核目标始终保持明确；
紧扣审核主题；
提高审核效率；
确定审核思路和策略：突出重点
使审核过程有的放矢，抽样有代表性和针对性，工作有条理性
内部审核策划
4通知审核
内部审核的实施
1审核实施的基本内容
审核实施以首次会议开始，根据审核计划的安排，内审员进入现场检查、核实。审核时，内审员运用审核策略和技巧，把收集到的客观证据填入审核检查表，经过整理分析和判断后，与审核依据对照评价得出审核发现，开出不符合项报告，最后以末次会议结束现场审核。
内部审核的实施
首次会议
审核目的、范围、依据
日程安排
审核原则
建立正式联系
现场审核
（1）现场审核原则
A、坚持以客观证据为依据的原则；
B、坚持客观证据与审核依据核对的原则；
C、坚持独立、公正的原则
（2）客观证据的收集
A、收集方式；
与被审核人员面谈；
查阅文件和记录；
现场观察与核查；
其他方面的报告，如客户反馈
B、客