内控评价自查报告.docx

内控评价自查报告
内控评价自查报告
　　在经济飞速发展的今日，报告运用的次数愈发增长，不同的报告内容同样也是不同的。信任许多挚友都对写报告感到特别苦恼吧，以下是我整理的内控评价自查报告，希望能够帮助到大家。
　　为了深化推动案件风

内控评价自查报告
内控评价自查报告
　　在经济飞速发展的今日，报告运用的次数愈发增长，不同的报告内容同样也是不同的。信任许多挚友都对写报告感到特别苦恼吧，以下是我整理的内控评价自查报告，希望能够帮助到大家。
　　为了深化推动案件风险防控工作，提高内控和案防制度的执行力，巩固“执行年”活动成果，依据联社《“深化内控和案防制度执行年”活动实施方案》，结合我崔家山信用社工作实际，刚好支配全辖各网点实施“深化内控和案防制度执行年”活动。通过深化“执行年”活动的开展，取得了丰硕的成果，提高了职工合规经营和风险防范意识，彻底订正了业务操作中制度淡漠，有章不循，有令不行，有禁不止，违规操作的现象，彻底解决了员工的工作作风不深化，劳动纪律差，制度执行不力，工作责任心不强等现象。现将崔家山信用社“深化内控和案防制度执行年”自查状况报告如下：
　　一、加强组织领导
　　为深化“执行年”活动，确保组织领导有力、责任落实到位，加强本次活动的组织领导，务求活动取得实效，不走过场，信用社成立“深化内控和案防制度执行年”活动领导小组，组长：刘少珠；成员：陈松、吴俊宏、王绍峰、杨晓红、徐伟。负责对本次活动的组织实施。


　　二、活动自查状况
　　（一）在信贷领域开展大额不良贷款的全覆盖风险排查。
　　结合我社正在开展的“三项整治”活动，对全部20xx年6月底前的存量贷款进行全面清理、核对、核查的有利时机，对大额不良贷款（50万元以上）3笔，，弄清成因，制定清收、处置措施，对清理、核查中发觉的'冒名贷款逐笔造册，逐步落实责任清收。
　　（二）现金排查
　　严格根据现金、结算管理有关规定对各机构库存现金、双人管库、双人押运、双人守库、大额现金支取、库存限额等现金管理规定执行状况进行了检查。同时主社至少一月对辖内机构库存进行一次检查，分社主任至少每周对库存现金进行一次检查。关注、关切出纳、押运员、守库员等要害岗位人员的工作和思想状况，刚好驾驭其思想、行为改变，加强思想教化，防范案件隐患。
　　（二）重要空白凭证管理、运用状况排查。通过检查，各机构对重要空白凭证的管理、运用均能做到入库专人管理、刚好入账，实物与账、簿一样。柜员登记领用，对系统不能自动销号的重要空白凭证，执行手工逐份销号，没有跳号运用或漏号的问题。柜员运用的重要空白凭证因故作废时，将号码剪下粘贴在重要空白凭证销号登记簿上，作废的重要空白凭证加盖“作废”戳记，装入当日会计传票，不存在擅自销毁重要空白凭证问题。单位负责人或会计主管定期对柜员重要空白凭证行检查核对。