内审员培训.ppt

内审员培训
第1页，共76页，2022年，5月20日，7点45分，星期一
*
EHS标准框架结构
课程目的与内容安排
课程目的：
1. 掌握内审工作流程
2. 掌握审核手段的使用
3. 练习发现、
目标实施情况
评审

体系有效性
沟通

质量管理体系实施



公司宗旨
第五章 管理职责
最高管理者 top management :
在最高层指挥和控制组织的一个人或一组人。
第8页，共76页，2022年，5月20日，7点45分，星期一
*
资源类别
人力资源
基础设施
工作环境
软件
硬件
组织应确定并提供以下方面所需的资源：
实施、保持质量管理体系并持续改进其有效性；
通过满足顾客要求，增强顾客满意。
第六章 资源管理
总则
第9页，共76页，2022年，5月20日，7点45分，星期一
*

测
量
、
分
析
和
改
进
第七章 产品实现
营销过程
产品设计过程
采购过程
生产过程
产品监视测量
仓储交付过程
服务过程

产
品
实
现
过
程
策
划
监视测量装置控制
第10页，共76页，2022年，5月20日，7点45分，星期一
*




体系
过程
产品

数
据
分
析





测量、
分析、
改进
的
策划
第八章 测量、分析和改进
第11页，共76页，2022年，5月20日，7点45分，星期一
*
内部审核
组织应按策划的时间间隔进行内部审核，以确定质量管理体系是否：
a) 符合策划的安排（）、本标准的要求以及组织所确定的质量管理体系的要求；
b) 得到有效实施与保持。
考虑拟审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果，组织应对审核方案进行策划。应规定审核的准则、范围、频次和方法。审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观性和公正性。审核员不应审核自己的工作。
策划和实施审核以及报告结果和保持记录（）的职责和要求应在形成文件的程序中作出规定。
负责受审区域的管理者应确保及时采取措施，以消除所发现的不合格及其原因。跟踪活动应包括对所采取措施的验证和验证结果的报告。（）
注：作为指南，参见GB/、 GB/。
第12页，共76页，2022年，5月20日，7点45分，星期一
*
内部审核工作流程
审核报告
实施
策划
跟踪
报告
指定审核组
确定审核目的,
范围和准则
评审过程/文件
(需要时现场确认)
准备审核计划
编制检查表
受审核方进行
原因分析和
纠正措施制定
跟踪检查
纠正措施
更新审核方案
提交管理评审
末次会议
收集和验证
审核证据
首次会议
依据审核准则
评价审核证据
审核组
内部沟通
编制不合
格报告
体系评价
汇总年度
审核报告
第13页，共76页，2022年，5月20日，7点45分，星期一
*
2-1 审核的基本术语定义
2-2 审核的类型
2-3 内审目的-Why
2-4 内审时机、频次-When
2-5 内审范围-Where
2-6 内审准则-What
2-7 内审方法、方式-What
2-8 内审流程-What
2-9 内审特性
第二部分 审核概述
第14页，共76页，2022年，5月20日，7点45分，星期一
*
2. 审核准则
3. 审核证据
4. 审核发现
定义
一组方针、程序或要求。
与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。
将收集到的审核证据对照
审核准则进行评价的结果。
注解
是用作与审核证据进行
比较的依据。
审核证据可以是定性的
或定量的。
表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。
举例
可充当准则的有：
方针、程序、标准、
法律法规、合同要求、
质量管理体系要求、
行业规范
判定以下是否是证据：
作废文件的规定（ ）
更改过的记录（ ）
陪同人员的陈述（ ）
顾客的陈述（ ）
通常有三种