金融许可证管理规定.docx

......金融许可证管理规定
目的
为了加强......金融许可证的管理,确实防范损坏、丢失事故发生，拟订本
制度。
范围
、平时检查、维护、
......金融许可证管理规定
目的
为了加强......金融许可证的管理,确实防范损坏、丢失事故发生，拟订本
制度。
范围
、平时检查、维护、保存和上缴等管
理内容与要求。
。
职责与权限
。人力资源部为全行金融许可
证管理工作责任部门，负责对全行金融许可证进行管理和检查，起码每半年要对
全行金融许可证管理情况进行一次检查。
，起码每季度要对本单
位金融许可证管理情况进行一次检查。
，负责许可证的领取、平时检查、
维护、保存和上缴等工作。
。
对金融许可证的检查要做好有关登记。
政策
统一管理，分级负责
流程图
无
风险控制要点
无
内容与要求
、上缴金融许可证或持证办理工商年检时要坚持专人专车双人押
运制度。
，金融许可证管理工作交接要按照重要
空白凭据进行交接登记。金融许可证管理责任领导和责任人员发生改动要向总
部，由人力资源部再向河南省银监局报告。金融许可证移交要视同重要空白凭据
执行有关交接登记手续，领取、发放、上缴金融许可证要成立相应的登记簿。
，要立刻向人力资源部以至向银监局报告。
、主
要负责人。分行有关部门要定期、不定期对金融许可证管理情况及公示情况进行
监察与检查。
、变造金融许可证，不得出租、出借、转让
金融许可证。
检查与监察
、适宜性进行平时监察与检查，必要时对文件进行更改，保证文件合用，详细执行《文件控制程序》。
，有关登记簿登记的完整性等进行集中检
查、敦促整改。
，并督
促整改。
支持性文件
......机构管理规定

、金融许可证管理办法、中资商业银行行政许
可事项实施办法等有关法律、行政法例，
内部合规性文件

支持性记录
无
附录