支行风险合规工作总结.docx

支行风险合规工作总结_
**支行2012年1-9月份风险合规工作总结2012年1-9月份,**支行风险合规工作紧紧围绕市分行下发的工作计划,圆满完成各项工作任务,现总结如下:
一、1-(1)完支行风险合规工作总结_
**支行2012年1-9月份风险合规工作总结2012年1-9月份,**支行风险合规工作紧紧围绕市分行下发的工作计划,圆满完成各项工作任务,现总结如下:
一、1-(1)完善了支行风险合规管理工作体系。今年年初,由于人员变动较大,支行及时对风险合规管理委员会成员进行了调整,明确了支行风险管理岗人员及各部门风险信息联络员,并明确了各成员的工作职责及考核。
(2)定期开展好风险合规联席会议。每季度定期组织风险管理委员会成员开展风险合规联系会议,支行要求各条线提出所存在的风险问题,并提出解决的措施和方法,要求限期整改到位。
(3)及时建立风险信息统计报告。支行定期要求各条线风险合规联络员收集本部门每月对存在的一些风险问题形成风险台帐及时登记并报送市分行。对存在的隐患限期整改到位。
(4)开展好合规宣传。借“”消费者权益保护日之际,支行开展了合规宣传,对正确的金融知识进行了宣导,起到了很好的效果,得到社会大众的一致好评。 (5)深入持续的开展好非法集资宣传活动。为深入贯彻落实上级行及银监有关防范和打击非法集资的要求,切实保护广大客户利益不受损失,按照《**银监分局办公室关于转发开展防范和打击非法集资中宣传教育活动的通知》文件的要求,我支行明确工作责任,密切协作配合,强化宣传教育,狠抓措施落实,掀起了新一轮防范和打击非法集资宣传活动的高潮。我支行接到活动通知后,及时成立了活动领导小组,并组织了全行员工对非法集资宣传活动知识进行了培训;
8月中旬,我支行联合各部门风险信息联络员在县广场开展了非法集资宣传单的发放及知识政策宣讲活动,受到了各地居民的热烈欢迎,取得了居民们积极响应和强烈反响。9月份,我支行结合新网点宣传及"金融知识宣传月"活动,在县城闹市区摆摊设点发放非法集资宣传单,受理群众的业务咨询。
 (1)做好了转授权工作。在市分行及时对我支行进行转授权后,我支行根据市分行授权范围,及时地对辖内部门、各一、二类网点进行了转授权,明确各部门业务范围,并严格要求若存在越权行为、授权终止后的行为,将严格追究相关责任人的责任。
(2)协助司法机关做好了查询、冻结、扣划等各项工作,并做好了登记。2012年1-9月份,我支行网点员工严格按照《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》进行,共协助司法机关查询159笔。其中协助查询135笔,协助冻结12笔,协助扣划14笔。
(3)建立了法律事务各类台帐。及时建立了转授权、法律咨询等各类台帐。
(1)做好了反洗钱新系统上线的各项工作。为做好反洗钱新系统上线及上线后的有条不紊的开展各项反洗钱工作,我支行及时根据市分行提供的相关新系统资料做好反洗钱培训工作,同时,针对支行反洗钱联络员不清楚的问题现场进行演练操作。目前我行能较好的运用反洗钱新系统开展各项反洗钱工作,能较好的对反洗钱系统进行维护:及时登录反洗钱系统处理人工可疑交易识别;
及时上报反洗钱最