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银华基金管理股份有限公司
基金注册登记业务规则
2016年8月
目录
第一章 总则 2
第二章 基金账户开户 5
第三章 基金账户资料变更 6
第四章 基金账户销户 7
第五章 增加/撤销基金交易账户 7
第六章 冻结与解冻 8
第七章 认购 9
第八章 申购/参与 10
第九章 定期定额 11
第十章 后收费业务 12
第十一章 赎回/退出 13
第十二章 基金分红 15
第十三章 转托管 15
第十四章 基金转换 16
第十五章 查询 18
第十六章 非交易过户 18
第十七章 附则 19
总则
银华基金管理股份有限公司(以下简称“本公司”或“银华”)为规范开放式基金、特定资产管理计划、养老金产品(以下简称“基金”)交易和基金账户的管理,保障基金的正常运行,维护基金投资者及相关当事人的合法权益,根据《证券法》、《证券投资基金法》及国家有关法律法规,特制定《基金银华基金管理股份有限公司注册登记业务规则》(以下简称“本规则”)。
除非另有说明,本规则适用于以本公司作为注册登记人进行注册登记的所有基金,不适用于本公司管理的任何封闭式基金。凡与本公司基金业务相关的运营机构均应遵守本规则。
银华基金的《基金合同》、《托管协议》、《销售服务代理协议》、《投资说明书》、《销售计划》、《招募说明书》和《更新招募说明书》等相关文件中涉及业务规则部分均应参照本规则制定。
除非另有说明,在本规则中下列词语或简称具有如下含义:
基金合同:指《XX证券投资基金基金合同》、《XX资产管理计划资产管理合同》、《XX养老金产品投资管理合同》及对相关合同的任何修订和补充
招募说明书:指《XX证券投资基金招募说明书》
更新招募说明书:指基金合同生效后对基金招募说明书定期更新的文件
投资说明书:指《XX资产管理计划投资说明书》、《XX养老金产品投资说明书》等非公募基金产品投资说明书
法律文件:指基金合同、招募说明书、投资说明书等基金运作需要的文件及其后续更新的文件
中国证监会:指中国证券监督管理委员会
基金管理人:指基金合同中披露的管理人
基金托管人:指基金合同中披露的托管人
注册登记业务:指基金登记、存管、清算和结算业务,具体内容包括投资者基金账户的建立和管理、基金单位注册登记、基金交易确认、清算和结算、发放红利、建立并保管基金持有人名册等
基金注册登记人:指办理基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记人为银华基金管理股份有限公司或接受银华基金管理股份有限公司委托代为办理基金注册登记过户业务的机构
销售服务代理人:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构,简称代销人
销售人:指银华基金管理股份有限公司和代销人
个人投资者:指依法可以投资基金的自然人
机构投资者:指依法可以投资基金、在中华人民共和或经有关政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体、依法可以投资于企业年金养老金产品的企业年金计划、企业年金投资组合和其他组织
合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
基金持有人:指依法取得和持有依据基金合同发行的基金单位的投资者
基金合同生效日:指基金达到成立条件后,基金合同约定的生效日期
设立募集期:指自相关法律文件中募集开始之日起到基金合同生效日的时间段
存续期:指基金合同生效至终止之间的期限
工作日:指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
开放日:指为投资者办理基金申购/参与、赎回/退出等业务的工作日(受理日)
T日:指销售人确认的投资者有效申请工作日
T+N日:指自T日起第N个工作日(不包含T日)
认购:指在基金设立募集期内,投资者申请购买基金单位的行为
申购/参与:指在基金合同生效后投资者申请购买基金单位的行为
赎回/退出:指基金持有人按基金合同规定的条件,要求基金管理人购回基金单位的行为
基金可用余额:指基金账户内可实际赎回/退出的份额
基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息及其他合法收入
基金账户:指基金注册登记人为投资者开立的记录其持有银华基金的基金份额及其变更情况的账户
交易账户:指销售人为投资者开立的记录投资者通过该销售人买卖银华基金份额的变动及结余情况的账户
基金的账户类业务:指基金账户开户、基金账户资料变更、基金账户销户、增加/撤销基金交易账户、基金账户冻结/解冻、查询等业务
基金的交易类业务:指基金认购、基金申购/参与、基金赎回/退出、基金份额冻结/解冻、基金分红