私募基金合同.doc

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合同编号:
XX基金
基金合同
基金投资者:
基金管理人:
基金托管人:海通证券股份
2016年
重要提示
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者退出基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理施行过程中产生的积极管理风险,本基金的特定风险等.(精品文档请下载)
基金管理人承诺以老实信誉、勤勉尽责的原那么管理和运用基金资产,但投资者购置本基金并不等同于将资金作为存款存放在银行或其它存款类金融机构,基金管理人不保证基金一定盈利,,基金管理人的过往业绩不代表将来业绩.(精品文档请下载)
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目录
一、前言 2(精品文档请下载)
二、释义 2(精品文档请下载)
三、声明和承诺 4(精品文档请下载)
四、基金的根本情况 5(精品文档请下载)
五、基金的成立和备案 5(精品文档请下载)
六、基金的认购、参和和退出 6(精品文档请下载)
七、当事人及权利义务 10(精品文档请下载)
八、基金份额的登记 15(精品文档请下载)
九、基金的投资 15(精品文档请下载)
十、投资经理的指定和变更 17(精品文档请下载)
十一、基金的财产 17(精品文档请下载)
十二、指令的发送、确认和执行 19(精品文档请下载)
十三、交易及清算交收安排 22(精品文档请下载)
十四、越权交易 23(精品文档请下载)
十五、基金财产的估值和净值计算 24(精品文档请下载)
十六、基金的费用和税收 29(精品文档请下载)
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十七、基金的收益分配 31(精品文档请下载)
十八、信息披露义务 32(精品文档请下载)
十九、风险提醒 32(精品文档请下载)
二十、基金份额的非交易过户和冻结 34(精品文档请下载)
二十一、基金合同的成立、生效及签署 34(精品文档请下载)
二十二、基金合同的变更、终止 35(精品文档请下载)
二十三、清算程序 36(精品文档请下载)
二十四、违约责任 36(精品文档请下载)
二十五、法律适用和争议的处理 37(精品文档请下载)
二十六、基金合同的效力 38(精品文档请下载)
二十七、其他事项 38(精品文档请下载)
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一、前言
订立本合同的目的、根据和原那么:
1、订立本合同的目的是明确本合同当事人的权利义务、标准本基金的运作、保护基金投资者的合法权益。
2、订立本合同的根据是《中华人民共和国民法通那么》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)和《私募投资基金管理人登记和基金备案方法(试行)》,《关于私募投资基金开户和结算有关问题的通知》,《私募投资基金监视管理暂行方法》,《关于进一步标准私募基金管理人登记假设干事项的公告》,《私募投资基金信息披露管理方法》(以下简称“《信息披露方法》”),《沪港股票市场交易互联互通机制试点假设干规定》,《上海证券交易所沪港通试点方法》和他法律法规的有关规定。(精品文档请下载)
3、订立本合同的原那么是平等自愿、老实信誉、充分保护基金投资者的合法权益.
本合同是约定本合同当事人之间根本权利义务的法律文件,其他和本基金相关的涉及本合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,、《基金法》、本合同和他有关法律法规规定享有权利、承担义务。(精品文档请下载)
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二、释义
在本合同中,除上下文另有规定外,以下用语应当具有如下含义:
1、本合同:《XX基金合同》及对本合同的任何有效补充。
2、本基金:XX基金。
3、私募基金:以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金.
4、基金投资者:依法可以投资于私募基金的个人投资者、机构投资者。
5、基金管理人:XX公司。
6、基金托管人:海通证券股份.
7、注册登记机构:.
8、中国证券投资基金业协会(简称“基金业协会"):基金行业相关机构自愿结成的全国性、行业性、非营利性社会组织.(精品文档请下载)
9、工作日:上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。
10、开放日:指非方案初始销售期间,基金管理人办理基金参和、退出业务的工作日。
11、T日:本基金在规定的时间内受理基金投资者参和、退出
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等业务申请的日期。
12、T+n日:T日后的第n个工作日,当n为负数时表示T日前的第n个工作日.
13、基金财产:基金投资者拥有合法处分权、基金管理人管理并由基金托管人托管的作为本合同标的的财产。
14、托管资金专门账户:基金托管人为基金财产在具有基金托管资格的商业银行开立的银行结算账户,用于基金财产中现金资产的归集、存放和支付,该账户不得存放其他性质资金.(精品文档请下载)
15、销售结算资金归集账户:由基金管理人开立的,或基金管理人指定的,或基金管理人委托别人在具有基金托管资格的商业银行开立的,用于销售结算资金归集目的的银行结算账户。基金投资者认购、参和基金,应在募集期内将认购资金汇入该账户;基金投资者退出基金、基金管理人分红、或基金清算,应从该账户汇出资金.(精品文档请下载)
16、证券账户:根据中结算有限责任公司(下称“中登公司”)等相关机构的有关业务规那么,由基金托管人为基金财产在中登公司上海分公司、深圳分公司开设的证券账户。(精品文档请下载)
17、证券交易资金账户:基金管理人为基金在证券经纪机构下属的证券营业部开立的证券交易资金账户,用于基金财产证券交易结算资金的存管、记载交易结算资金的变动明细和场内证券交易清算。证券交易资金账户按照
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“第三方存管"形式和托管资金专门账户建立一一对应关系,其资金密码由基金托管人管理,管理人不得使用或在未经托管人容许的情况下擅自修改,由基金托管人根据基金管理人有效划款指令通过银证转账的方式完成证券交易资金账户和托管资金专门账户间的资金划付。(精品文档请下载)
18、期货交易资金账户:指基金管理人以本基金名义根据期货备忘录及中国期货保证金监控中心的要求,在期货经纪商处开立的用于存放本基金期货保证金的账户,其用处包括出入金、支付期货交易结算款和相关费用等,期货交易资金账户对应唯一的托管资金专门账户,其资金密码由基金托管人管理,管理人不得使用或在未经托管人容许的情况下擅自修改,由基金托管人根据基金管理人有效划款指令通过银期转账的方式完成期货交易资金账户和托管资金专门账户间的资金划付。(精品文档请下载)
19、基金资产总值:本基金拥有的各类有价证券、银行存款本息和他资产的价值总和。
20、基金资产净值:本基金资产总值减去负债后的价值。
21、基金份额净值:计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数所得的数值。
22、基金资产估值:计算、评估基金资产和负债的价值,以确定本基金资产净值和基金份额净值的过程.
23、单个基金投资者单笔投资:某个基金投资者在募集期认购或开放期
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参和的某一笔基金份额。
24、募集期:指本基金的初始销售期限。
25、存续期:指本基金成立至清算之间的期限。
26、封闭期:指本基金存续期内不得参和或退出的期限。
27、认购:指在募集期间,基金投资者按照本合同的约定购置本基金份额的行为。
28、参和:指在基金开放日,基金投资者按照本合同的规定购置本基金份额的行为。
29、退出:指在基金开放日,基金投资者按照本合同的规定将本基金份额兑换为现金的行为。
30、违约退出:指基金投资者在非合同约定的退出开放日退出基金的行为。
31、代理销售机构:指符合中国证监会规定的条件,获得基金销售资格并承受基金管理人委托,代为办理本基金认购、参和、退出等业务的机构.(精品文档请下载)
32、不可抗力:指本合同当事人不能预见、不能防止、不能抑制的客观情况。
三、声明和承诺
(一)基金投资者声明其投资本基金的财产为其拥有合法所有权或处分权的资产,保证财产的来源及用处符合国家有关规定,保证不存在非法聚集别人资金投资私募基金的情形,保证有完全及合法的受权委托基金管理人和基金托管人进展该财产的投资管理和托管业务,保证没有任何其他限制性条件阻碍基金管理人和基金托管人对该财产行使相关权利且该权利不会为任何其他第三方所质疑;基金投资者声明已充分理解本合同全文,理解相关权利、义务,理解有关法律法规及所投资基金的风险收益特征,愿意承担相应的投资风险,本投资事项符合其业务决策程序的要求;基金投资者承诺其向基金管理人或代理销售机构提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受才能等
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调查问卷内容的根本情况真实、完好、准确、合法,不存在任何重大遗漏或误导。前述信息资料如发生任何本质性变更,,基金管理人、基金托管人未对基金财产的收益状况做出任何承诺或担保。(精品文档请下载)
(二)基金管理人保证已在签订本合同前充分地向基金投资者说明了有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式,自行或委托代销机构采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别才能和风险承担才能进展评估,同时向投资者提醒了相关风险。基金管理人承诺按照恪尽职守、老实信誉、慎重勤勉的原那么管理和运用基金财产,不保证基金财产一定盈利,也不保证最低收益.(精品文档请下载)
(三)基金托管人承诺按照恪尽职守、老实信誉、慎重勤勉的原那么安全保管基金财产,并履行本合同约定的其他义务。
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