风险管理部绩效考核指标库.docx

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一、工作业绩指标
工作大
工作指标说明
数据
指标定义/计算方法
指标评价标准
考核
权
备注
项
来源
周期
重
资产质
新增担保项目的
工作
新增代偿项目个数
新增代偿项目每出现一个减
分
量管理
代偿
记录
资产分类管理、
工作
资产分类管理、客户信
因未及时准确更新调整造成业务拖延或中断每出现一次
客户信用评级及
记录
用评级更新情况定期
减分
时准确并随时更
与不定期核查
新调整
基础工
对目标客户进行
工作
作
尽职调查
记录
审核企业资料并
《反
《反担保落实跟踪表》
每发现一次《反担保落实跟踪表》
记录不及时或内容有误
落实反担保措施
担保
完备率
的情况,每发现一次减
分
落实
跟踪
表》
项目资料的流程
工作
流程审核合规
每出现一次流程审核不符合相关规定减
分
审核并归档管理
记
项目资料完备率
因资料保管不当造成资料缺失每出现一次减
分
录、
归档
记录
协助出具合同、
工作
资料完整性审查失误
资料完整性审查失误每出现一次减
分
审查资料(李诚)
记录
次数
错误次数
每出现一次错误减
分
贸易融资(商贷
通)担保项目(李
诚)
工程类担保业务
的初审工作(周
立言)
工程类担保业务
台帐
在保资料管理工作失
因在保资料管理不当造成资料缺失每出现一次减
分
资料归档审查及
记
误次数
业务台帐登记整
录、
理
归档
记录
保后监管检查
检查
定期与不定期保后检
每出现一次保后检查不及时减
分
定期保后检查准时;不定期检
记录
查
查在需求发生时
天之内完成
保后检查记录与事实不符造成预警有误每出现一次减
分
泸州分公司管理
(周立言)
考核指 指标说明
标
工作责 工作责任心强,
任心 尽职尽责
工作主 工作积极无需监
动性 督
工作纪 严守企业的规章
律性 制度,纪律性强
考核项目
工作改进的合理化建议

二、工作态度指标
等级 考核标准 权重
具有高度责任心,能保证高质量高标准地达成工作任务,从未有失职行为
工作时间尽职尽责,能如期完成工作任务,偶尔会有失职行为
有一定的责任心,但市场有失职的行为
对本职工作有持久的热情,积极主动的完成份内的工作,对份外的工作能够给予相应的支
持
工作有一定的热情,能主动考虑问题,并提出解决办法
工作不主动,不热情,推诿扯皮的事情时候发生,需要领导的督促和监督才能完成本职工作
考核期内违纪及规章制度现象
考核期内违纪、违规现象不超过()次
考核期内违纪、违规现象超过()次
三、学习发展指标
评价标准
每被采纳一条加 分 合理化工作建议要以报告的形
专业能力提升指标 每个考核期末同被考核者沟通后确定下一考核期的目标 式交由相关领导进行审批认定
保审会秘书绩效考核指标
工作业绩指标
工作大
工作指标说明
数据
指标定义/计算方法
指标评价标准
考核
权
项
来源
周期
备注
重
负责保审会相关
工作
保审会资料准备完备,
保审会
资料的整理、会
每出现一次,保审会相关资料不完备的情况减
分
记录
会议时间安排合理
组织工
议时间的安排
作
保审会成员的联
工作
组织不力次数
每出现一次因保审会成员联络和组织不充分而导致保审
络组织
记录
会延期举行或者中断的情况减
分
保审会
工作
合理化工作建议要以报告的形
会议纪
会议纪要准确
错误处
每发现一次会议纪要不准确的情况
分
记录
式交由相关领导进行审批认定
要
风管内勤1绩效考核指标
一、工作业绩指标
工作大
工作指标说明
数据
指标定义/计算方法
指标评价标准
考核
权
备注
项
来源
周期
重
资产质
新增担保项目的代偿
工作
指标定义/计算方法
指标评价标准
量管理
记录
资产分类管理、客户信
工作
新增代偿项目个数
新增代偿项目每出现一个减
分
用评级及时准确并随
记录
时更新调整
代偿项
代偿项目追偿工作
工作
资产分类管理、客户信
因未及时准确更新调整造成业务拖延或中断每出现
目追偿
记录
用评级更新情况定期与
一次减
分
不定期核查
日常基
出具各项格式合同、各
工作
及时准确起草、出具相关合同
础工作
种业务担保函,起草非
记录
错误次数
每出现一次业务合同及保函出具错误的情况减
次数/起草、出具相关合同总次
格式合同等及时准确
分
数
在保资料完备率
因在保资料管理不当造成资料缺失每出现一次减
分
建立健全公司在保业
台帐
资料完整性审查失误次
因资料完整性审查失误造成资料缺失每出现一次减
务台帐,在保资料归
记录
数
分
档、审核,对内、外报
归档
表的编制、报送及时准
记录
确
项目资料完整性审查,
工作
参加保审会次数
缺席一次保审会减
分
项目尽职调查及项目
记录
可行性审查
参与保审会,并出具专
与会
业意见
记录
参与公司相关项目的
工作
定期与不定期保后检查
每出现一次保后检查不及时减
分
谈判及提供相关法律
记录
支持
保后检查及风险预警
检查
保后检查记录与事实不符造成预警有误每出现一次
准确无误
记录
减
分
保审会约定条件落实
工作
每发生一次约定条件落实不及时或有误的情况减
记录
分
调取客户的征信资料
工作
A级得本指标分数的
A
调取征信资料和信息的及时率达到100%
及时准确调取征信资料和信
和信息及时准确
记录
100%
息次数/调取征信资料和信息
B级得本指标分数的
B
调取征信资料和信息的及时率达到
%以上
次数总次数
60%
C级不得分
C
调取征信资料和信息的及时率达到
%以下
合力研究院及总经办
工作
实际完成天数-工作要
每出现延期一天的情况减
分
交办相关工作
记录
求完成天数
二、工作态度指标
考核指 指标说明
标
工作责 工作责任心强,尽职尽
任心 责
工作主工作积极无需监督动性
工作纪 严守企业的规章制度,
律性 纪律性强
三、学习发展指标
考核项目
工作改进的合理化建议
专业能力提升指标

等级 考核标准 权重
具有高度责任心,能保证高质量高标准地达成工作任务,从未有失职行为
工作时间尽职尽责,能如期完成工作任务,偶尔会有失职行为
有一定的责任心,但市场有失职的行为
对本职工作有持久的热情,积极主动的完成份内的工作,对份外的工作能够给予相应的支持
工作有一定的热情,能主动考虑问题,并提出解决办法
工作不主动,不热情,推诿扯皮的事情时候发生,需要领导的督促和监督才能完成本职工作
考核期内违纪及规章制度现象
考核期内违纪、违规现象不超过()次
考核期内违纪、违规现象超过()次
评价标准
每被采纳一条加 分 合理化工作建议要以报告的
每个考核期末同被考核者沟通后确定下一考核期的目标 形式交由相关领导进行审批
认定
风管外勤绩效考核指标
一、工作业绩指标
工作大
工作指标说明
数据
指标定义/计算方法
指标评价标准
考核
权
备注
项
来源
周期
重
资产质
新增担保项目的
工作
新增代偿项目个数
新增代偿项目每出现一个减
分
量管理
代偿
记录
资产分类管理、
工作
资产分类管理、客户信
因未及时准确更新调整造成业务拖延或中断每出现一次
客户信用评级及
记录
用评级更新情况定期
减分
时准确并随时更
与不定期核查
新调整
基础工
对目标客户进行
工作
作
尽职调查
记录
审核企业资料并
《反
《反担保落实跟踪表》
每发现一次《反担保落实跟踪表》
记录不及时或内容有误
落实反担保措施
担保
完备率
的情况,每发现一次减
分
落实
跟踪
表》
项目资料的流程
工作
流程审核合规
每出现一次流程审核不符合相关规定减
分
审核并归档管理
记
项目资料完备率
因资料保管不当造成资料缺失每出现一次减
分
录、
归档
记录
协助出具合同、
工作
资料完整性审查失误
资料完整性审查失误每出现一次减
分
审查资料(李诚)
记录
次数
错误次数
每出现一次错误减
分
贸易融资(商贷
通)担保项目(李
诚)