融资财务顾问协议.doc

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中小企业融资财务顾问协议
中小企业融资财务顾问协议一
文件号:
甲方:
地址:
乙方:**创业投资有限公司
地址等友好协商~就甲方聘请乙方担任甲方的私募中小企业融资财务顾问事宜~一致达成如下协议:
一、服务范围
在甲方私募中小企业融资过程中~甲方同意乙方组织相关
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资源和机构为甲方提供的财务顾问服务范围如下:
1、对甲方进行尽职调查。
2、根据甲方企业情况对项目进行重新定位并进行论证。
3、协助公司编制商业计划书、盈利预测和管理层分析。
4、为甲方设计私募方案并编制私募中小企业融资计划书。
5、向潜在的投资人披露中小企业融资信息。
6、为甲方寻找、选择、确定合格的投资者~并取得甲方的确认。
7、协助甲方完成投资意向书的条款分析~并与投资人签订《投资意向书》。
8、协助甲方完成投资人的尽职调查工作。
9、协助甲方通过投资者对公司财务状况、盈利预测的复核或审计工作。
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10、协助甲方与投资者进行商业谈判~保障公司老股东的利益。
11、协助甲方和第三方机构完成最终的《投资协议条款》分析、签署最终的投资协议~相关的资金操作安排。
12、乙方可对甲方直接投资。
二、双方的义务
甲方的义务
1、甲方应根据乙方的要求~及时和完整地向乙方提供公司有关情况和资料~并且保证该资料的真实性、完整性和合法性。
2、私募中小企业融资过程中~甲方应密切与乙方配合并指定专人负责与乙方项目小组人员的联络和沟通。
3、甲方应严格按照协议条款及时向乙方支付费用。
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4、甲方应对乙方提供的方案和材料严格保密~不得向无关的第三方泄露。该项保密义务有效期为本协议期间和协议终止后三年。甲方承担因泄密所造成损失的赔偿责任。
乙方的义务
1、乙方应按照本协议条款完成甲方委托的工作事项~由乙方组织其资源和机构在协议约定的范围内为甲方提供及时、勤勉尽责的专业服务。
2、乙方应及时将私募中小企业融资的进展情况通告甲方~并根据甲方的要求和市场的变化及时对项目的实施方案进行调整。
3、乙方成立专业项目小组负责与甲方、中介机构、政府部门等相关部门机构的日常工作协调与配合。
4、企业员工工资制度乙方应对甲方提供的企业资料严格保密~不得向任何无关的第三方泄露。该项保密义务有效期
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为本协议期间和协议终止后三年。乙方承担因泄密给对方造成损失的赔偿责任。
三、如何打造高绩效团队建设费用
财务顾问费用
作为乙方向甲方提供专业中小企业融资服务的对价~甲方在私募中小企业融资到位后的5个工作日内向乙方支付私募中小企业融资资金总额5%的财务顾问费用。该中小企业融资总额包括现金、技术、资产、设备及其他资源等~上述费用应按乙方的要求以股权或现金的方式支付。如果私募中小企业融资资金分期到位~甲方应在每期私募中小企业融资资金到位后的5个工作日内支付乙方相应比例的财务顾问费用。
特别说明
1、上述财务顾问费用不包括甲方私募中小企业融资过程
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中需要聘请的会计师、律师、资产评估师等中介机构的任何费用~乙方因为工作需要而发生的差旅费、住宿费、通讯费等费用经甲方确认后报销。
2、除非乙方特别通知~所有款项应汇到乙方如下指定账户:
开户银行:中国民生银行北京朝阳门支行
账户名称:高能天汇创业投资有限公司
账号:01180**********
四、特别约定
1、因甲方私募中小企业融资造成甲方企业性质、股权结构、公司架构、中小企业融资主体等发生变化不影响甲方的付款义务。
2、双方一致同意~除按照本协议的约定外~甲方不得以任何形式聘用或使用乙方现有或离职员工~如甲方违反本约
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定~仍须依本协议向乙方支付全部费用。
3、甲方不得单独或透过第三方跨越乙方~与乙方直接或间接介绍的意向投资人或该意向投资人转介绍的其它投资人签署协议~如甲方违反本约定~仍须按本协议约定支付乙方全部费用。
上述约定同样适用于未1234567下一页来两年内甲方或甲方公司其它股东、关联人或委托人与乙方介绍的投资人或该投资人转介绍的其它投资人的所有合作。
4、在乙方为甲方提供中小企业融资顾问服务的过程中~甲方与其自行寻找的投资人达成合作~甲方仍须按协议约定支付乙方全部费用。
五、违约责任
双方应严格按照本协议的约定履行各自所应承担的义务~如果甲方延期支付费用~甲方须按照全部顾问费用的,每日向乙方额外支付滞纳金。除法律规定的可以解除合同的情形
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外~任何一方不得终止本协议~否则违约方须按本协议顾问费用总额的20%支付违约金。
六、其他条款
1、本协议自双方签字盖章之日起生效~至乙方帮助甲方完成私募中小企业融资后终止。
2、如对本协议有任何争议~双方同意首先友好协商解决~协商未果~任何一方均可以向北京市仲裁委员会提请仲裁。本协议适用中华人民共和国法律。
3、本协议正本一式两份~双方各执一份~具有同等法律效力。本协议未尽事宜或履行中的修改~由双方协商一致后另行签订补充协议~补充协议与本协议具有同等法律效力。
甲方:乙方:**投资有限公司
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法人代表:法人代表:
签订日期:
中小企业融资财务顾问协议二
甲方:
地址:
法定代表人:
乙方:
地址:
法定代表人:
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甲乙双方在平等自愿、诚实守信、互惠互利、长期合作的原则基础上~经友好协商~就甲方聘请乙方担任甲方的中小企业融资财务顾问事宜~达成如下协议:
第一条顾问事项
因甲方的中小企业融资需求~及乙方在财务及中小企业融资方面的专业优势和资源优势~甲方同意聘请乙方担任甲方的中小企业融资财务顾问~并就中小企业融资洽谈事宜给乙方指定人员出具授权委托书~乙方同意为甲方提供中小企业融资财务顾问服务。
第二条双方的权利与义务
1、甲方权利与义务
甲方应根据乙方的要求~及时和完整地向乙方提供公司有关情况和资料~并且保证该资料的真实性、完整性和合法性,
甲方应严格按照协议约定向乙方支付费用,
甲方在每次与乙方引荐的不同的投资者洽谈之前~必须与乙方就不同的投资者分别签订《投资方确认函》。
2、乙方权利与义务
乙方有权对甲方进行尽职调查,
乙方有权向潜在的投资者披露中小企业融资信息,
乙方为甲方寻找、选择、确定合格的投资者~并取得甲方的确认,
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乙方协助甲方与投资者进行商业谈判。
第三条费用的支付
1、在本协议签订后~甲方每次向乙方提出中小企业融资财务顾问需求时~应向乙方支付该笔中小企业融资总额的2%~作为乙方提供中小企业融资财务顾问服务的前期费用。
2、在本协议签订后~乙方为甲方引见介绍的金融机构、投资人等所达成的任何中小企业融资协议和取得的相关中小企业融资均视为乙方的中小企业融资成功。
3、中小企业融资成功后~甲方应向乙方支付每笔中小企业融资金额的8%~作为乙方的中小企业融资顾问费。甲方应在每一笔资金到位当日内支付中小企业融资顾问费。
4、中小企业融资成功后~甲方不按协议约定支付中小企业融资顾问费的~则自应支付之日起~每逾期一天~按未支付金额的千分之十支付罚金。若逾期十五天~仍未支付中小企业融资顾问费~甲方应向乙方支付中小企业融资顾问费的两倍作为违约罚金。
第四条特别约定
1、因甲方中小企业融资造成甲方企业性质、股权结构、公司架构、中小企业融资主体等发生变化不影响甲方的付款义务。
2、甲方不得单独或透过第三方跨越乙方~与乙方直接或间接介绍的投资者洽谈交易而不支付中小企业融资顾问费
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给乙方。如甲方违反本约定~仍须按本协议约定支付乙方全部中小企业融资顾问费。上述约定同样适用于未来五年内甲方或甲方公司其它股东、关联人或委托人与乙方介绍的投资者的所有合作。
3、甲方在与乙方引荐的金融机构、投资人等签订任何中小企业融资协议和取得的相关中小企业融资后~无论因何种原因导致中小企业融资协议不能履行的~乙方已收取的费用不再退还。
4、本协议并不构成乙方对甲方的任何承诺。
第六条其他条款
1、本协议的有效期限自年月日起至年月日止。
2、本协议自双方签字盖章之日起生效。
3、因履行本协议发生争议的~双方同意由郑州仲裁委员会仲裁。
4、本协议一式两份~双方各执一份~具有同等法律效力。
甲方:乙方:
法定代表人:法定代表人:
年月日年月日
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附件:
确认函
甲方:
乙方:
现甲方和乙方介绍的公司就甲方中小企业融资事宜具有实质性接触的意向~特确认该公司为乙方推荐的投资方。甲方及其相关机构和人员在此项目和未来的项目中~都不能跨过乙方直接与乙方引荐的投资者洽谈交易而不付中小企业融资顾问费给乙方~并应及时告知乙方项目进度及向乙方提供相关文件。
本确认函作为《中小企业融资财务顾问协议》的附件~与其具有同等法律效力。
本确认函一式两份~甲乙双方各执一份~自双方及其法人代表签字盖章后正式生效。
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甲方:乙方:
法定代表人:法定代表人:
年月日年月日
中小企业融资财务顾问协议三
甲方:深圳XXX有限公司
乙方:深圳XXX投资管理有限公司
鉴于甲方出于企业长期发展存在引进投资者及中小企业融资上市的需要~乙方拥有相关资源及丰富的中小企业融资上市经验~就XXX项目~经双方协商就甲方委托乙方作为甲方引进投资者顾问事宜达成如下协议:
第一条声明与保证
甲方的声明与保证
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1、甲方声明~甲方具有完全的权利及能力订立本合同,
2、甲方保证~甲方根据本合同提供的任何资料、文件均是全面、真实与有效的~且不会构成误导,
乙方的声明与保证
1、乙方声明~乙方具有完全的权利及能力订立本合同,
2、乙方声明~乙方有足够的能力履行本合同,
3、乙方保证~乙方根据本合同提供的资料、文件均是全面、真实与有效的~且不会构成误导,
第二条双方的责任、义务
甲方的责任、义务
~为甲方引荐投资方,
~包括自行完成中英文版的商业计划书~为乙方开展与本合同有关的工作提供便利条件。
,
~并提供有关文件的复印件。
~必须与乙方就不同的投资者分别签订《投资方联系确认函》。
乙方的责任、义务
~为甲方引荐投资方,
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,
,
~协助甲方与投资方进行谈判。
~并在每次引荐不同的投资者与甲方洽谈之前~与甲方签订《投资方联系确认函》
第三条财务顾问费及其支付方式
经协商~一:甲方同意向乙方以现金或转帐方式支付财务顾问费。
财务顾问费~按实际总中小企业融资额的百分之三提取。
1、财务顾问费支付期限与方式
财务顾问费用按由乙方引进的投资总中小企业融资额的百分之三提取。此投资总中小企业融资额包括:由乙方引进的投资方参与的直接投资或间接投资的中小企业融资额以及对此项目的未来追加投资的中小企业融资额。。
就乙方每个引进的投资者~甲方及其子公司或关联公司在所谈及的项目中~若和是乙方引进的投资者交易成功~并甲方与投资者签定的合同以实际履行的情况下~必须支付乙方不低于在本条款中的财务顾问费收费比例的费用~每次就乙方引进的投资者在同意此合同条款基础上签署补充合同。
财务顾问费支付方式分两种:
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第一种:在投资者同意且甲方获知的情况下~乙方应得的财务顾问费在境外直接由投资者按实际支出的投资额及本合同规定的佣金比例一次性支付给乙方~操作会在相关文件体现~特别是在甲方和投资者的投资合同里注明乙方的费用直接从投资者汇入乙方指定的银行帐户,如果投资者给项目方的资金是通过监管机构的监管帐号支付的~此种乙方顾问费的支付方式必须体现在付款指令文件中。此种顾问费支付方式可以为乙方首选方式,