质量、环境职业健康安全体系内审员培训.ppt

质量/环境/职业健康安全管理体系内审员培训教程
第六章审核实施(3)
第六章审核实施
5审核发现的汇总分析

末次会议前,审核组长会组织审核组成员进行较长时间的沟通,针对审核目的,对现场审核中确定的所有审核发现及其他适当信息进行汇总、分析、评价和总结,在此基础上对本组织的管理体系的有效性进行总体评价,最终确定审核结论
第六章审核实施
符合审核准则的审核发现的汇总分析
审核组应汇总分析符合审核准则的审核发现,明确本组织的哪些过程和活动、哪些职能和场所是符合和有效的,以确定管理体系的优势环节。
第六章审核实施

a)不符合项的统计分析
通常情况下,审核组会对不符合项进行统计分析,内容可包括:不合格项的数量和构成分析;纠正措施完成情况及有效性分析;对最终产品质量影响,环境影响,职业健康安全影响的分析。对体系运行中各过程和阶段所涉及的部门的分析;对不符合项的汇总分析析意见应及时与受审核方沟通,以达成共识。
第六章审核实施
b)不符合项汇总分析表
为了直观地了解不符合项的分布情况及其对管理体系的影响,
通常可绘制不符合项分布表。从不符合项分布表上可非常明确地看出不符合项在各过程和各部门的分布情况。表3-5,3-6分别给出了QMS 和EMS不符合项分布表的示例。
相对几个标准可以分别设计不合格项分布表。对于一份不符合报告涉及多体系中的不同条款,可在不符合汇总表中分别计入。
表3-5
第六章审核实施
QMS不符合项分布表
过程
管理层
供销科
办公室
生技科
质检科
铸造车间
加工车间
合计

△1
△1
2

△1
1

△1
1

△1
1

△2
2

△1
1

▲1
△1
2

△1
1

△1
1

△1
1
合计
2
2
4
3
1
1
13
备注
▲:严重不符合△:一般不符合
EMS不符合项分布表 编号:XX-XX
标准号
部门
合计
技安环保处
生产处
厂部办公室
动力处
检验处
技术处
职工教育处
销售处
供应处



△1
△1
2






第六章审核实施
审核组可根据不符合项的性质和实际情况分析这些不符合项对管理体系整体有效性的影响;根据不符合项的分布情况来分析管理体系的哪些过程和哪些部门是有效运行的,哪些过程和部门是重点改进的对象。
第六章审核实施
例如:从表7-5中可知,共发现13项不符合项,其中12项是一般不符合项,一项是严重不符合项。从分布的部门来看,生产技术部最多,共4项不符合项,且其中一项是严重不符合,其次是质检科,共3项不符合项;从分布的过程来看,"文件控制过程"、"设计和开发过程"和"生产和服务提供控制过程"均有两项不符合项,其中在"生产和服务提供控制过程"中有一项是严重不符合项。