业务员合规销售协议.doc

业务员合规销售协议
编号:RM-N01
甲方:
法定代表人:
住所:上
乙方:__________________________________
身份证号码:__________________________________
住址:___________________________________________
鉴于:甲方是以股票分析软件研发和销售为主营业务的高科技企业,以成为“中国金融信息服务的领导者”为目标,历来主张全面合规经营。
乙方作为甲方之员工,在销售过程中有可能因为对政策不熟悉、业务操作经验不足或职业操守等而出现违反国家相关法律法规、规则和准则等从而严重影响甲方的市场声誉和稳健经营。
为保护双方的合法权益,避免合规风险,根据等自愿和诚信的原则,经双方协商一致,达成下列条款以资遵守。
第一条定义
1.“合规风险”是指,因未能遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则,以及适用于公司自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
2.“法律、规则和准则”是指,适用于公司经营管理活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。
3.“合规文件”是指,甲方依照法定程序制定并向员工公示的各类规章制度,包括但不限于《合规风险管理制度》、《产品销售手册》、《呼叫中心现场管理制度》、《员工手册》等。
第二条甲方之声明
甲方以负责的态度开展各项业务,严格遵守各类法律法规。甲方决不姑息任何非法行为和不道德的行为。甲方已经建立了一套具有约束力的合规文件,要求所有管理人员和员工遵纪守法。这些合规文件是确保甲方的工作得以顺利进行的基础,也是确保员工关系、客户关系融洽有序的基础。
甲方的合规目标旨在确保公司上下在道德、合法的前提下开展业务。它包括一系列清晰而明确的指导说明,要求所有员工遵守所有适用的法律。为此,公司建立了合规管理组织架构,明确合规管理责任,构建了合规管理体系等。对部门和员工的不合规行为,公司将采取“严防、严查、严打”的姿态,“发现一起打击一起”,有效识别并积极主动防范化解合规风险,保障客户的合法权益,确保公司稳健运营。
第三条乙方之声明
乙方意识到,合规应成为公司企业文化的一部分。合规并不只是专业合规人员的责任,合规与公司内部的每一位员工都相关,应歧视伟公司经营活动的组成部分。公司各级员工在开展业务时应坚持高标准,并始终力求遵循法律的规定与精神。
乙方认可,高标准的要求有利于股东及客户和利益,并最终惠及员工的个人利益。
乙方义务
“法律、规则和准则”及“合规文件”;
,不得对客户进行任何形式的证券咨询类服务,包括:
(1)冒称分析师或证券投资咨询人员
(2)对客户提供投资分析、预测或建议
(3)以虚假信息、市场传言或者内幕消息向客户提供投资分析、预测或建议
,不得对客户从事下列证券欺诈活动,包括:
(1)冒称电视台工作人员
(2)代理客户从事证券买卖
(3)向客户承诺证券投资收益
(4)向客户指导股票的买卖点
(5)与客户约定分享收益或者分担投资损失
(6)向客户推荐股票