内控合规管理信息系统.ppt

内控合规管理信息系统
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整改及后续
Part 1
模块简介及功能说明
Part 2
菜单演示及注意事项
Part 3
上机要求及演练重点
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整改及后续
模块简介及功能说明
开发背景
功能说明
模块简介
流程分析
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模块简介及功能说明
开发背景----全行“整改难”的问题现状:
1、思想认识不断深化,但转化为积极有效的行动尚有差距
2、整改机制已基本建立,但需要进一步加强和完善
3、整改项目数量多任务重,但整改工作标准化程度不高
4、整改总体开展较好,但整改深度不够
模块简介及功能说明
内控合规信息系统----解决“整改难”的必要条件
一是可以有效减轻整改工作量,提高整改信息质量,大幅提升全行整改工作的标准化和精细化水平;二是可以极大方便整改督办管理,及时准确掌握全行整改工作开展情况,提高整改督办效率和效果,为整改全面纳入考核提供基础;三是该系统可以作为信息沟通交流的渠道,在相关部门之间及时传递共享整改信息,特别是业务主管部门或制度管理部门可以通过本系统实时掌握某一条线或业务存在的普遍性或共性问题,便于从制度、机制、管理等层面开展深度整改。
模块简介及功能说明
功能说明
1、总体功能:充分发挥信息系统对整改工作的支持和促进作用,提高整改工作精细化管理水平,加强整改工作的深度和力度,减少“屡查屡改、屡改屡犯、屡犯屡查”现象。
2、模块功能:实现三位一体的全新整改模式,信息在整改责任部门、整改核实部门和整改督办部门间传递和共享。
模块简介
整改及后续模块提供督办信息维护、整改情况维护、底稿责任人补录、处理处罚管理及后续核实管理五个子菜单。
模块简介及功能说明
模块简介及功能说明
角色分工
整改信息录入、
底稿责任人补录、
处理处罚管理(整改录入员)
督办信息维护
(部门管理员)
整改后续核实
(部门管理员)
流程分析
模块简介及功能说明
问题整改
整改督办管理
实施整改并录入整改结果
对整改结果进行认定
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模块简介及功能说明
检查管理模块相关操作
检查实施部门
整改督办部门
整改督办管理
实施整改并录入整改结果
整改责任部门
是否“已整改”
对整改结果进行认定
整改核实部门
是否认可“已整改”
整改完成
否
是
是