中华通沪港通及深港通条款及细则（本条款及细则）.pdf

中华通:沪港通及深港通条款及细则(本「条款及细则」)

1. 释义

除非文义上另有需要,否则本条款及细则(包括本条款及细则的附录)的词汇及短句的涵义与本条款及细
则附表或主条款及细则(如附表无者)所用者相同。

如本条款及细则与主条款及细则有任何不一致之处,概以本条款及细则为准。

就本条款及细则而言,除非及直至本行另行通知客户,「中华通市场」指上交所丶深交所及/或联交所认
为可接受及被纳入有资格进行中华通交易的中华通市场名单中的中国股市场(视属何情况而定)。

中英文本如有任何歧义,须以英文本为准。

2. 授权与应用

本行特此获客户委任并授权根据本条款及细则订明的条款(可不时修订)提供全部或任何有关经中华通买
卖中华通证券之投资服务。

本条款及细则是主条款及细则的增订及补充,并不损害主条款及细则,及构成主条款及细则不可分割的部
分。尽管主条款及细则有任何规定,当客户告知本行或向本行表示有意透过中华通买卖中华通证券时,本条款
及细则将适用。

3. 遵守交易限制及市场规定

本条款及细则仅重点列出截至本条款及细则日期适用於中华通的若干主要特点。对於本条款及细则附录一
所载资料的任何不准确或失实陈述,本行概不负起责任。关於中华通证券的任何买卖,将须遵守中华通规则及
所有市场规定,包括但不限於任何适用於中华通的规定及/或限制(可能经不时修订),其中若干规则及规定
於本条款及细则附录一提述。本条款及细则并无意图涵盖与中华通及所有市场规定有关的一切规则丶规定及特
点。客户须完全负责理解与一直遵守不时经修订的所有市场规定,及完全负责承担北向交易的任何後果丶风险
丶损失或成本。除在主条款及细则的一般性原则外及在不损害主条款及细则的一般性原则下,客户须一直遵守
市场规定及适用於中华通的所有该等交易限制,包括但不限於本条款及细则附录一所载的规定及限制(可能经
相关中华通主管当局不时修订)。本行无义务也不承担责任向客户提供关於任何市场规定的意见。建议欲获取
详情的客户查阅与中华通有关的香港交易所网站及证监会网站(经不时更新)及其他相关资料来源。

此外,本行有权就依据中华通买卖中华通证券,应用本行绝对酌情决定认为对於遵守市场规定所需的或恰
当的任何程序或规定。对於因该等程序或规定引起或产生客户可能招致或蒙受的任何损失或风险,本行或任何
相关人士概不承担任何法律责任。

除本行在主条款及细则下的任何权利外及在不损害本行於主条款及细则下任何权利的情况下,如出现下列
情况(例如及不限於),本行可绝对酌情决定拒绝执行客户发给的任何指示,无须再行通知或再提出要求:

指示不符合任何市场规定,或如本行合理地相信指示可能不符合任何市场规定,或如联交所要求
本行不得接受该等指示;

INTERNAL - - 1
由香港上海滙豐銀行有限公司刊發 Issued by The Hongkong and Shanghai Banking Corporation Limited
就北向卖盘的任何指示而言,本行绝对酌情确定客户并未在该指示发给的时间备有足够证券以履
行交付义务;或

就北向买盘的任何指示而言,本行绝对酌情确定客户在结算日并无足够资金履行该买盘的支付义
务。

在不损害前述条文的原则下,本行可绝对酌情决定拒绝收取及/或接受客户或其托管人存入任何中华通证券,
并且不必为此提出任何理由。

客户确认及接受,如客户下达的任何北向买卖盘不符合任何市场规定,或如相关中华通主管当局相信该买卖盘
可能不符合任何市场规定,任何中华通主管当局亦可拒绝该买卖盘。对於因本行的拒绝或任何中华通主管当局
的拒绝接受,而引起或产生客户直接或间接招致或蒙受的任何损失或风险,本行或任何相关人士概不承担任何
法律责任。

如联交所丶相关联交所附属公司或香港结算获上交所丶深交所丶中国结算或任何其他相关交易所丶结算所
或政府或监管机构通知,有合理理由相信客户不遵守或已违反任何市场规定,则客户须应本行的要求,提供本
行可能合理要求获得的资料(包括在本行要求时翻译成中文),使本行能协助相关交易所丶结算所或政府或监
管机构(包括但不限於上交所丶深交所丶中国结算或任何中国政府或监管当局或机构)去评估是否存在任何不
遵守或违反市场规定的行为及/或任何不遵守或违反行为的程度及透过提供该资讯,客户被视为放弃可能适用
的任何银行或其他保密法和资料保护法的权益。

4. 风险披露与确认

客户向