农村合作银行案件风险防控培训方案.doc

ⅩⅩⅩⅩ农村合作银行案件风险防控培训方案
根据中国银监会安排,省联社将于ⅩⅩ年8月份统一组织对全省农村信用社员工进行案件防控知识考试。为了引起全体员工对考试的高度重视,认真筹备和组织考试,扎实做好考前各项准备工作,确保全体员工取得理想的成绩,同时进一步提高全行案件风险防控水平。经合行ⅩⅩ年7月11日行务会议研究,将于近期对全行员工组织培训,特制定本方案。
一、组织领导
为了确保培训工作取得成效,成立ⅩⅩⅩⅩ农村合作银行案件风险防控培训领导小组。
组
领导小组下设办公室,办公室设在审计稽核部,鄂生俊同志任办公室主任,罗得鸿同志具体负责培训日常工作。
二、时间安排
ⅩⅩ年7月18日至19日,7月21日至22日,7月24日至25日,共6天(分三期培训)。
三、培训对象
ⅩⅩⅩⅩ农村合作银行各职能部门、分支机构业务岗位员工(见附表-参加培训员工花名册)。
四、培训日程
以中国银监会编写的《中小金融机构案件风险防控实务》为基础教材进行培训(参加培训人员自备教材),具体为:
日期
时间
时长
主持人
授课
内容
7月18日
/
7月21日
/
7月24日
8:30-9:00
30分
曹永进
--
开班仪式
9:00-10:30
1小时30分
--
风险概论
案件治理与风险防控
10:30-12:00
1小时30分
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公司治理与内部控制
合规文化建设
14:30-17:00
2小时30分
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贷款业务
17:00-18:00
1小时
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银行承兑汇票业务
7月19日
/
7月22日
/
7月25日
8:30-12:00
3小时30分
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存款业务
银行卡业务
代理与担保业务
14:30-17:00
2小时30分
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会计结算业务
印押证卡、重要空白凭证、尾箱
17:00-18:00
1小时
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安全保卫
18:00-18:10
10分
鄂生俊
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培训小结
五、考试安排
(一)考试对象。考试对象为ⅩⅩ年5月31日在业务岗位的所有员工(含劳务派遣制的员工等)。工勤人员、持续休病假1个月以上非在岗人员不参加考试。临时请假人员需集中参加补考。
(二)考试分类。本次考试分财务会计、信贷业务和综合三个条线进行。营业网点柜员、坐班(内勤)主任(注:储蓄网点负责人视同坐班主任参加考试)、主办会计、事后监督人员、县级行社财务会计部人员参加财务会计条线的考试;营业网点负责人、客户经理、县级行社市场发展部和风险管理部管理人员参加信贷业务条线的考试;县级行社高管人员、稽核审计部和安全保卫部、综合管理部管理人员参加综合条线的考试。
(三)考试内容。围绕中国银监会编写的《中小金融机构案件风险防控实务》(以下简称《教材》),三个条线公共基础和具体业务考试内容各有侧重。
1、财务会计条线考试:《教材》第一章、第三章、第四章、第五章、第七章、第八章、第九章(不含保函业务)、第十章、第十一章的内容;
2、信贷业务条线考试:《教材》第一章、第三章、第四章、第六章、第七章、第九章的内容(不含保函业务);
3、综合条线考试:《教材》第一章、第二章、第三章、第四章、第八章第三节、第十一章、第十二章的内容。其中各行社安全保卫部人员只考第一章