普通投资者转化为专业投资者申请及确认书.doc

普通投资者转化为专业投资者申请及确认书
投资者姓名/名称
证件类型
证件号码
授权经办人
职务
经办人身份证号码
尊敬的南方基金管理股份有限公司:
本人/机构名称__________________________于_____年____月____日经贵司认定为普通投资者,经本人/本机构审慎考虑,现决定自愿申请转化为贵司的专业投资者。本人/本机构已充分理解专业投资者与普通投资者的区别,转化为
转化专业投资者后,将自主承担可能产生的风险和后果。本人/机构承诺所提供材料
申请真实、准确、完整。
内容
特此申请
投资者(自然人签名/机构签章、授权代表人签名)
年月日
专业投资
复核内容
是否符合
者类型
最近1年末净资产不低于1000万元人民币
□是
□否
机构投资
最近1年末金融资产不低于500万元人民币
□是
□否
者
为具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等
□是
□否
投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织
基金销售
金融资产不低于300万元人民币,或者最近3年个
□是
□否
机构复核
人年均收入不低于30万元人民币
内容
自然人投
为具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等
资者
投资经历,或者具有1年以上金融产品设计、投资
□是
□否
、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。
是否补充提交材料,对以往投资经历、投资经验以
□是
□否
及投资知识相关情况进行说明
补充材料
是否参加本销售机构举办的投资知识测试或者模拟
□是
□否
交易
我司于______年___月___日依据相关规定将该投资者认定为普通投资者。经复核,该投资者符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条规定的转化条件,并履行了该办法第十二条规则要求,且无其它不得转化情况,我司经过审慎考虑,现批准将其转化为专业投资者。
复核结论
复核人(一):
复核人(二):
主管领导签字:
销售机构签章:
年 月 日