打好内控合规“主”“效”“前”“评”四张牌 促进内控合规文化建设.doc

打好内控合规“主”、“效”、“前”、“评”四张牌促进内控合规文化建设
内控合规文化是企业文化的一部分,指公司员工在长期的发展过程中形成的遵章守纪的价值标准和行为规范。良好的内控合规文化有助于公司避免违规违法行为的出现,减少潜在损失,有利于公司可持续发展。
内控合规文化建设涉及公司各部门、各业务条线,覆盖公司业务的每一个环节,我们要举全司之力,促进全员合规、事事合规、处处合规,遏制违规违纪问题,防范案件发生,提升经营管理水平。结合目前内控合规工作实际,打好内控合规“主”、“效”、“前”、“评”四张牌,让内控合规的观念和意识入心入脑,促使所有员工在开展日常工作时能够遵循法律法规和规章制度,促进我司内控合规文化建设。
一、主动合规
内控合规管理并不是公司为了应付外部检查,而简单的、被动的开展工作。相反,合规管理是公司主动的、积极地开展工作。各部门、每位员工应当主动发现、主动防范经营中的各项风险,并在此基础上主动改进,主动避免和纠正违规事项;主动合规作为一种内生性的要求,应当与业务流程改造、行为规范管理相结合,使内控合规管理系统化、规范化、标准化。
一是公司员工不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。二是公司员工不得存在内幕交易行为,不得利用内幕信息买卖或建议他人买卖证券,不得通过电话、E—mail、QQ、MSN或任何其他方式将内幕信息泄漏给他人。三是公司员工不得存在内幕交易行为,不得利用内幕信息买卖或建议他人买卖证券,不得通过电话、E—mail、QQ、MSN或任何其他方式将内幕信息泄漏给他人。四是公司员工须严格遵守保密义务,保守在执业过程中所获得的未公开信息及客户的商业秘密;五是公司员工须严格遵守信息隔离规范,防范公司与客户之间、员工与客户之间、客户与客户之间发生利益冲突。公司员工不得违反规定代客理财等等要求,从而培育高层倡行、全员有责、主动合规,违规必究的内控合规文化。
二、有效合规
合规是生产力,合规创造价值,有效合规创造最大价值。尽管有效合规并不直接为公司创造利润,但它以较低的成本投入,通过一系列的管理行为规避业务的合规风险,避免了损失的出现。同时,有效合规管理也能够通过与外部监管的积极协调,减少证券公司业务活动受到限制,为业务的发展增加盈利空间和机会。有效合规就是业务发展与风险控制的最佳平衡点。做到:一是加强合规机制建设,把落实各项合规机制与制度和防范风险当作头等大事来抓从组织架构、岗位设置、权责分配、业务流程等方面,落实责任人,明确每个员工的岗位责任,使每个员工在其岗,明其责;二是按照
“制度先行”的原则,通过制度建设促进合规管理的系统化、规范化、科学化。通过每年设定制度建设目标,下达制度建设任务,实施制度建设进度跟进、制度质量评估;三是开展对各项业务工作环节的风险管理程序、措施、方法、制度执行等方面的监督检查,及时发现并解决存在的问题;四是采用监控系统开展动态合规管理;五是建立逐级报告机制,及时报告合规工作情况与重大问题。
三、前瞻性合规
合规管理工作应当具有前瞻性。公司的业务发展应当敏锐洞察国内证券市场的政策、法规、新业务发展动态,而内控合规管理工作也应以前瞻性的眼光来应对各种潜在的风险。对监管政策及监管要点作出预判,做到“提前准备”、“有备无患”。一是实时跟踪证券市场法律、法规,分析证券市