管理制度-信邦制药：外部信息使用人管理制度.pdf

贵州信邦制药股份有限公司
外部信息使用人管理制度

第一章总则

第一条为了进一步加强贵州信邦制药股份有限公司(以下简称“公司”
或“本公司”)信息披露工作的管理,规范外部信息报送和使用管理行为,
确保公平信息披露,避免内幕交易。根据相关法律、法规和深圳证券交
易所的相关规定,结合公司实际情况,制定本制度。
第二条本制度的适用范围包括公司及下设各部门、分公司、全资及控
股子公司以及公司的董事、监事、高级管理人员和其他相关人员。
第三条本制度所指信息是指所有对公司股票交易价格可能产生较大
影响的信息,包括但不限于定期报告、临时报告、财务数据、正在策划
或需要报批的重大事项等。
第四条公司董事会是信息对外报送的最高管理机构,公司董事会秘书
负责信息对外报送的监管工作,公司证券部负责协助董事会秘书做好信
息对外报送的日常管理工作,公司各归口单位或相关人员应按照本制度
规定履行信息对外报送程序。

第二章对外信息报送的管理和流程
第五条公司的董事、监事和高级管理人员应当遵守信息披露内控制
度的要求,对公司定期报告、重大事项等信息履行必要的传递、审核
和披露流程。
第六条公司的董事、监事和高级管理人员及其他相关涉密人员在定
期报告编制、公司重大事项筹划期间,负有保密义务。定期报告、临
时公告及相关重大事项信息公布前,不得以任何形式、任何途径向外
界或特定人员泄漏定期报告、临时公告的内容,包括但不限于业绩座
谈会、分析师会议、接受投资者调研、座谈、接受媒体采访等外部报
送方式。
第七条公司在年度报告披露前,不得向无法律法规依据的外部单位
提前报送年度统计报表等资料,对无法律法规依据的外部单位提出的
报送要求,应当予以拒绝。
第八条公司依照统计、税收征管等法律法规的规定向政府有关部门
或其他外部单位报送年度统计报表等资料的,提供时间不得早于公司
业绩预告或业绩快报的披露时间。
第九条公司在进行申请授信、贷款、融资、商务谈判、申报产品专
利及申请相关资质等事项时,因特殊情况确实需要向对方提供未公开
重大信息,公司应要求对方签署保密协议或做出承诺,保证不对外泄
漏有关信息,并承诺在有关信息公告前不买卖公司证券。
第十条公司各部门、分公司、全资及控股子公司及其工作人员在依
照法律法规的规定对外报送信息前,应当由经办人员按照内部办公流
程,先后经所属部门负责人(或分公司、全资/控股子公司的负责人)、
公司主管副总经理审核同意,必要时须经董事会秘书批准后方可对外
报送。对外报送信息的经办人、部门负责人、公司主管副总经理对报
送信息的真实性、准确性、完整性负责,董事会秘书对报送程序的合
规性负责。
第十一条公司各部门、分公司、全资及控股子公司以及其工作人员
按照上述规定向外部单位或个人提供公司尚未公开的重大信息时,必
须要求对方提供外部信息使用人相关信息(包括但不限于:姓名、单
位/部门、职务/岗位、首次获悉公司内幕信息的时间)并及时将上述
信息报备公司证券部。
第十二条外部信息使用人签署的保密协议、承诺函及其提供的外部
信息使用人