证券经纪人管理办法.doc

xx证券经纪人管理办法(试行)第一章8{3}(O5d!r3s总则第一条$z:|8@,u&{)M'_为更好地执行公司经纪业务战略,规范经纪人管理,建立一支稳定、精干、具备团队精神的高素质营销队伍,保障公司经纪业务持续、健康、有序发展,特制订本办法。5C%Q2a,k1}第二条  ]-k'w+R1u7v经纪人分为直销经纪人和分销经纪人两类。直销经纪人是指通过个人的专业能力和知识,使用公司的渠道和品牌,以各种方式为公司发展客户,并为客户提供综合性基础服务,以及从事公司发行或代销的金融理财产品销售的营销人员;分销经纪人是指通过个人的专业能力和知识,以各种方式在营业部指定渠道为公司开发营销代理,并为营销代理提供综合性基础服务的人员。分销经纪人个人不得开发客户,下属营销代理只限于银行职员(营业部员工银行亲属不得担任营销代理)。+h  N3r1w7V;y第三条)B!J5L;B'x:D%\-?  f经纪人的主要职责:]$c2E+J1e'u2S(r1、利用各种资源和渠道为公司发展新客户,销售公司发行或代销的金融理财产品;%C-|1a/r2c-T#{#w'H;L2、为客户提供综合性基础服务;6B9F:h;Y5}!C;~.|5F(A3、为公司收集市场信息、客户建议,向客户传递公司产品与服务信息;'l5F-,F7`4、按公司要求,向客户提供与证券经纪业务相关的其它服务。"S#Y+u8x:z2^3m第四条6l0H'I)Z$e0{!c1m经纪人的基本任职条件5I5T%{+D)$j7N1、大专(含)以上学历,年龄35岁以下,能力、业绩突出者可适当放宽;(******@5F7Q'^2、具有证券、保险、银行、期货等金融从业经历或具有营销工作经验;1x0m9B$q,、具有一定的社会资源和客户开发能力;0~******@9M+Z,e9[*z-k6e/u4、具有良好的敬业精神、职业道德和个人信誉,认同公司文化;1^#Z7v5i/l:b1o;W;h5、品德优良,无不良纪录。:S(q3h  h'\)J+F  A,`;B:v5p1w8]下列人员不能招聘为经纪人6f0q9P4E%g1、无民事行为能力或限制民事行为能力者;$k:V5?)F+](G0M1o2、因犯罪被判处刑罚,自刑罚执行完毕之日起未满三年者;/P8]  p"m%c3、证券市场禁入人员;-J(t%O4V*F4、法律、法规规定不得从事证券业的其它人员;!D2T2N0x'Z+c5、被公司开除的员工;;v6L'|'Q4J$N5]1}6、营业部工作人员利益相关人;8a$?  j2P!j7、不符合监管部门相关任职条件的人员;&X0V0b-~#Z1K8、在校学生、退休、退聘和协保人员。#x7O*V!Y:F'%_,~0U*f*@*T'b+u8R第二章!C3Z6F2W%W:s#J经纪人的组织结构和组织发展第六条$n!x/V*g4k经纪人以营业部为单位组建营销团队,实行团队管理模式。其组织架构如下:&#x3V$r*I$^*y2O营业部负责人营业部营销总监直销经纪人直销团队长(市场营销部经理)分销团队长(或市场营销部经理)9r7B$J%H,n直销经纪人独立营销代理%f#g3H;t3{%%T$a分销经纪人(大S)渠道营销代理(小S)8|'h:S'r9U+V0l;W&k5P 第七条经纪人的招募,经纪人团队组建和管理1、'N,d0E)}+J/o经纪人招募:营业部统一招聘和员工,经纪人推荐。营业部统一招聘最多两个月招聘一次,每次最多招聘30人。每次招聘需报经总部同意后才能实施招聘计划。总部根据营业部经营管理状况,渠道营销能力,团队管理能力,经纪人的育成率和营业部业务模式确定经纪人的相对规模,决定营业部经纪人的招聘频率和招聘人数;7M5^#o)J  a7?#V  a"u7O2、+******@1s5U+]6e(^新招聘经纪人由营业部统一组织三个月培训,培训期间由营业部进行证券基础知识,职业道德的学习和团队进行业务拓展培训相结合。培训期满根据培训期的个人素质和业务拓展能力(参照初级经纪人定级标准)决定是否录用,确定录用的营业部需报总部审批同意后才可正式录用。特别具有发展潜力的经纪人,报总部批准后可视情况最多延长3个月培训期;-L2L:X6Z'Q3、,A'K%w6^&x/x;h(x经纪人团队组建:"p8}$f2x%G2F:w(1)3d8b4r!}(含)达到8名(含)以上报总部审批同意后可组建一个经纪人团队,设一名团队长。团队长可由正式员工或具备高级经纪人(含)以上资格的经纪人担任;#q7]!f'_#I,e9V9o:q(2)  s  \\9f3{0`经纪人团队成员育成的经纪人达到组建一个经纪人团队条件