证券经纪人管理办法.doc

xx证券经纪人管理办法(试行)
第一章
8 {3 }( O5 d! r3 s总则
第一条$ z: |8 @, u& {) M' _
为更好地执行公司经纪业务战略,规范经纪人管理,建立一支稳定、精干、具备团队精神的高素质营销队伍,保障公司经纪业务持续、健康、有序发展,特制订本办法。
5 C% Q2 a, k1 }第二条
  ]- k' w+ R1 u7 v经纪人分为直销经纪人和分销经纪人两类。直销经纪人是指通过个人的专业能力和知识,使用公司的渠道和品牌,以各种方式为公司发展客户,并为客户提供综合性基础服务,以及从事公司发行或代销的金融理财产品销售的营销人员;分销经纪人是指通过个人的专业能力和知识,以各种方式在营业部指定渠道为公司开发营销代理,并为营销代理提供综合性基础服务的人员。分销经纪人个人不得开发客户,下属营销代理只限于银行职员(营业部员工银行亲属不得担任营销代理)。+ h  N3 r1 w7 V; y
第三条) B! J5 L; B' x: D% \- ?  f
经纪人的主要职责:8 F. E6 w7 ]$ c2 E+ J1 e' u2 S( r
1、利用各种资源和渠道为公司发展新客户,销售公司发行或代销的金融理财产品;
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2、为客户提供综合性基础服务;
6 B9 F: h; Y5 }! C; ~. |5 F( A3、为公司收集市场信息、客户建议,向客户传递公司产品与服务信息;
' l5 F- z1 k. Z, F7 `4、按公司要求,向客户提供与证券经纪业务相关的其它服务。" S# Y+ u8 x: z2 ^3 m
第四条
6 l0 H' I) Z$ e0 {! c1 m经纪人的基本任职条件5 I5 T% {+ D) e. X$ j7 N
1、大专(含)以上学历,年龄35岁以下,能力、业绩突出者可适当放宽;
9 m. Q9 o( r7 ***@5 F7 Q' ^2、具有证券、保险、银行、期货等金融从业经历或具有营销工作经验;1 x0 m9 B$ q, V. M
3、具有一定的社会资源和客户开发能力;
0 ~2 ***@9 M+ Z, e9 [* z- k6 e/ u4、具有良好的敬业精神、职业道德和个人信誉,认同公司文化;
1 ^# Z7 v5 i/ l: b1 o; W; h5、品德优良,无不良纪录。
: S( q3 h  h' \) J+ F  A, d. E5 K第五条
6 `; B: v5 p1 w8 ]下列人员不能招聘为经纪人
6 f0 q9 P4 E% g1、无民事行为能力或限制民事行为能力者;$ k: V5 ?) F+ ]( G0 M1 o
2、因犯罪被判处刑罚,自刑罚执行完毕之日起未满三年者;
/ P8 ]  p" m% c3、证券市场禁入人员;
- J( t% O4 V* F4、法律、法规规定不得从事证券业的其它人员;! D2 T2 N0 x' Z+ c
5、被公司开除的员工;; v6 L' |' Q4 J$ N5 ]1 }
6、营业部工作人员利益相关人;8 a$ ?  j2 P! j
7、不符合监管部门相关任职条件的人员;
& X0 V0 b- f0 o2 m. K4 ~# Z1 K8、在校学生、退休、退聘和协保人员。
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第二章! C3 Z6 F2 W% W: s# J
经纪人的组织结构和组织发展
第六条$ n! x/ V* g4 k
经纪人以营业部为单位组建营销团队,实行团队管理模式。其组织架构如下:& v. u. W# x3 V$ r* I$ ^* y2 O
营业部负责人
营业部营销总监
直销经纪人
直销团队长
(市场营销部经理)
分销团队长(或市场营销部经理)
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直销经纪人
独立营销代理
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分销经纪人
(大S)
渠道营销代理
(小S)
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第七条经纪人的招募,经纪人团队组建和管理
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经纪人招募:营业部统一招聘和员工,经纪人推荐。营业部统一招聘最多两个月招聘一次,每次最多招聘30人。每次招聘需报经总部同意后才能实施招聘计划。总部根据营业部经营管理状况,渠道营销能力,团队管理能力,经纪人的育成率和营业部业务模式确定经纪人的相对规模,决定营业部经纪人的招聘频率和招聘人数;
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