2014年12月证券交易真题及答案解析一、单选题(本大题共60小题,,共30分。以下各小题以给出的四个选项中,只有一项最符合要求,多选、错选、不选均不得分) 1、集合资产管理计划推广期间,应当由( )负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。 2、上海证券交易所规定,集合资产管理计划开始投资运作后,应通过会籍办理系统,在每月( )内,向上海证券交易所提供( )。 3、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是( )。 4、证券公司办理定向资产管理业务,客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取( )方式进行保管。 5、债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期( )业务。 6、上海证券交易所债券回购交易集中竞价时,申报数量为100手或其整数倍,单笔申报最大数量应当不超过( )。 7、上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入( )制度。 8、标准券的折算率是指( )。 9、证券公司自营业务决策机构原则上应当按照( )的三级体制设立。 --董事会--投资决策机构 --自营业务部门 --投资决策机构--自营业务部门 --投资决策机构--自营业务部门 10、根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券自营业务规模不得超过净资本的( )。 % % % % 11、目前,我国证券交易所以( )作为债券回购交易的报价方式。 12、公开原则又称“信息公开原则”,其核心要求是( ) 13、金融期权交易是指以( )为对象进行的流通转让活动。 14、信用交易是投资者通过交付( )取得经纪人信用而进行的交易。 15、经国务院证券监督管理机构批准,证券公司从事证券自营、证券承销与保荐业务的,注册资本最低限额为人民币( )元。 16、我国证券交易所设总经理,负责日常事务,由( )任免。 17、加强证券市场稳定性的重要措施是( ) 18、深圳证券交易所会员取得席位后,可根据业务需要向交易所申请设立( )交易单元。 19、在订单匹配原则方面,我国采用( )原则。 20、上海证券交易所规定,每个交易日的( )开盘集合竞价阶段,上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。 :15--9:25 :20--9:25 :25--9:30 :20--9:30 21、在我国证券交易所,B股交易的过户费(结算费)为成交金额的( ) ‰ ‰ ‰ ‰ 22、A股交易金额不低于( )元的,可采用大宗交易方式买卖证券。 23、境内居民个人投资B股,不允许使用( ) 24、证券公司开展集合资产管理业务的,每设立1项集合资产管理计划开立( )专用证券账户。 25、证券公司营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、
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