私募基金产品风险 等级评估.doc

私募基金
风险等级评估
常规划分评分表(80分)
维度
定量指标
次级指标
指标说明
评分
公司层面(40分)
基本情况(12)
备案经营时间(2)
超过3年(0分),1-3年(1分),1年以下(2分)
1
公司股权结构(2)
控股股东为大型国有企业(0分),控股股东为上市公司(0分),控股股东为近3年入选民营500强企业(0分),其他(1分)
1
公司实收资本(2)
实收资本5000万元(含)以上(0分),2000-5000万元(1分),2000万元以下(2分)
1
实际控制人能力与经验(2)
8年及以上从业经验/5个及以上项目成功退出(0分),4-8年从业经验/2-4个项目成功退出(1分),0-4年及从业经验/2个以下项目成功退出(2分)
2
控股股东/实际控制人的稳定性(1)
未发生变更(0分),发生过变更(1分)
0
治理结构与管理架构的完备性(2)
是(0分),否(2分)
0
是否拥有基金销售牌照(1)
是(0分),否(1分)
1
投研团队(6)
投研团队数量(2)
10人以上(0分),5-10人(1分),5人以下(2分)
2
投研团队平均从业年限(2)
5年以上(0分),3-5年(1分),3年以下(2分)
2
投研人员工作稳定性(1)
流失率20%以下(0分),流失率20%及以上(1分)
0
投研人员从业合规性(1)
全部取得从业资格(0分);反之(1分)
1
内部控制(12)
是否建立较为完善的内部控制制度(2)
是(0分),否(2分)
0
内部控制制度是否有效执行(2)
是(0分),否(2分)
0
风险准备金制度(2)
是(0分),否(2分)
2
成立以来有无违规情况及重大运营问题发生(2)
无(0分),有(2分)
0
成立以来是否涉及任何法律诉讼或受到监管部门调查(2)
否(0分),是(2分)
0
高级管理人员(部门经理及以上)是否受过国家有关部门或自律组织的警告、通报批评或处罚(2)
否(0分),是(2分)
0
资产管理规模与业绩(10)
目前管理备案基金数量(2)
5只及以上(0分),2-4只(1分),0-1只(2分)
1
目前管理备案基金规模(2)
10亿元及以上(0分),3-10亿元(1分),3亿元以下(2分)
2
管理基金过往业绩(总体平均收益率)(4)
20%及以上(0分),12~20%(1分),5~12%(2分),0~5%(3分),0%以下(4分)
4
管理基金是否出现过风险事件(兑付风险)(2)
否(0分),是(2分)
0
产品层面(40分)
基金设计
投资方式(母子基金/FOF)(2)
母基金产品(1分),子基金产品(2分)
1
投资方向与范围(3)
初创期企业股权(3分),成长期企业股权(2分),成熟期/上市前企业股权(1分)
2
投资比例(分散化程度)(3)
单一项目不超过20%(0分);单一项目20-40%(1分),单一项目40-60%(2分),单一项目60-100%(3分)
3
产品结构(3)
优先劣后基金(1分),平行基金(2分),存在复杂嵌套结构(3分)
1
杠杆运用(3)
小于等于2:1(0分),2:1-4:1(1分)4: