私募基金产品风险等级评估.docx

私募基金风险等级评估常规划分评分表(80分)维度定量指标次级指标指标说明评分公司层面(40分)基本情况(12)备案经营时间(2)超过3年(0分),1-3年(1分),1年以下(2分)1公司股权结构(2)控股股东为大型国有企业(0分),控股股东为上市公司(0分),控股股东为近3年入选民营500强企业(0分),其他(1分)1公司实收资本(2)实收资本5000万元(含)以上(0分),2000-5000万元(1分),2000万元以下(2分)1实际控制人能力与经验(2)8年及以上从业经验/5个及以上项目成功退出(0分),4-8年从业经验/2-4个项目成功退出(1分),0-4年及从业经验/2个以下项目成功退出(2分)2控股股东/实际控制人的稳定性(1)未发生变更(0分),发生过变更(1分)0治理结构与管理架构的完备性(2)是(0分),否(2分)0是否拥有基金销售牌照(1)是(0分),否(1分)1投研团队(6)投研团队数量(2)10人以上(0分),5-10人(1分),5人以下(2分)2投研团队平均从业年限(2)5年以上(0分),3-5年(1分),3年以下(2分)2投研人员工作稳定性(1)流失率20%以下(0分),流失率20%及以上(1分)0投研人员从业合规性(1)全部取得从业资格(0分);反之(1分)1内部控制(12)是否建立较为完善的内部控制制度(2)是(0分),否(2分)0内部控制制度是否有效执行(2)是(0分),否(2分)0风险准备金制度(2)是(0分),否(2分)2成立以来有无违规情况及重大运营问题发生无(0分),有(2分)0,))(2)成立以来是否涉及任何法律诉讼或受到监管部门调查(2)否(0分),是(2分)0高级管理人员(部门经理及以上)是否受过国家有关部门或自律组织的警告、通报批评或处罚(2)否(0分),是(2分)0资产管理规模与业绩(10)目前管理备案基金数量(2)5只及以上(0分),2-4只(1分),0-1只(2分)1目前管理备案基金规模(2)10亿元及以上(0分),3-10亿元(1分),3亿元以下(2分)2管理基金过往业绩(总体平均收益率)(4)20%及以上(0分),12~20%(1分),5~12%(2分),0~5%(3分),0%以下(4分)4管理基金是否出现过风险事件(兑付风险)(2)否(0分),是(2分)0产品层面(40分)基金设计投资方式(母子基金/FOF)(2)母基金产品(1分),子基金产品(2分)1投资方向与范围(3)初创期企业股权(3分),成长期企业股权(2分),成熟期/上市前企业股权(1分)2投资比例(分散化程度)(3)单一项目不超过20%(0分);单一项目20-40%(1分),单一项目40-60%(2分),单一项目60-100%(3分)3产品结构(3)优先劣后基金(1分),平行基金(2分)存在复杂嵌套结构(3分)1杠杆运用(3)小于等于2:1(0分),2:1-4:1(1分4:1-6:1(2分),6:1及以上(3分)1增信措施(3)有3项及以上增信措施(0分),有2项增信措施(1分),有1项增信措施(2分,无增信措施(3分)3退出安排(4)退出方案完善且不确定性小(0分),退出方案完善但存在一定不确定性(1分),退出方案较完善但存在较大不确定性(2分),退出方案存在瑕疵但不确定性较小(3分),退出方案存在瑕疵且不确定性大(4分)2募