广发货币市场基金托管协议.doc

广发货币市场基金托管协议基金管理人:广发基金管理有限公司基金托管人:中国工商银行目录一、 托管协议当事人 3二、 订立托管协议的依据、目的和原则 4三、 基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查 4四、 基金财产的保管 5五、 划款指令的发送、确认及执行 8六、 交易安排 9七、 基金资产净值计算与复核 10八、 基金份额的申购、赎回和转换的资金清算 14九、 基金收益分配 14十、 基金份额持有人名册的登记与保管 15十一、 信息披露 16十二、 基金有关文件档案的保存 17十三、 基金托管人报告 17十四、 基金管理人和基金托管人的更换 17十五、 基金的管理费、基金托管人的托管费和基金持续销售费用 19十六、 禁止行为 20十七、 违约责任 21十八、 争议解决方式 21十九、 托管协议的效力 22二十、 托管协议的修改和终止 22二十一、 其他事项 22托管协议当事人(一)基金管理人名称:广发基金管理有限公司住所:广东省珠海市凤凰北路19号农行商业大厦1208室法定代表人:董正青成立日期:2003年8月5日注册资本:1亿元人民币批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[2003]91号经营范围:发起设立基金;基金管理业务及中国证监会批准的其它业务组织形式:有限责任公司存续期间:持续经营(二)基金托管人基金托管人名称:中国工商银行住所:北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人:姜建清成立时间:1984年1月1日批准设立机关及批准设立文号:1983年9月17日国务院发布的《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》基金托管资格批文及文号:证监基字[1998]3号组织形式:国有独资注册资本::持续经营经营范围:人民币存款、贷款、结算业务;居民储蓄业务;信托贷款、投资业务;金融租赁业务;外汇存款;外汇汇款;外汇投资;在境内、外发行或代理发行外币有价证券;贸易、非贸易结算;外币票据贴现;外汇放款;买卖或代理买卖外汇及外币有价证券;境内、外外汇借款;外汇及外币票据兑换;外汇担保;保管箱业务;征信调查、咨询服务;证券投资基金托管;社保基金托管;企业年金托管;委托资产托管;信托资产托管;基本养老保险个人账户基金托管;农村社会保障基金托管;投资连接保险产品的托管;收支账户的托管;合格境外机构投资者(QFII)境内证券投资托管。订立托管协议的依据、目的和原则本协议依据《证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《广发货币市场基金基金合同》(以下简称《基金合同》)及其他有关规定制订。本协议的目的是明确基金托管人和基金管理人之间在基金份额持有人名册的登记与保管、基金财产的保管、基金资产的管理和运作、基金的申购、赎回及相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责,以确保基金资产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用的原则,经协商一致,签订本协议。基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查1、根据《基金法》、《基金合同》、本协议和有关基金法规的规定,基金托管人对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金费用的支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配、基金的融资条件等行为的合法性、合规性进行监督和核查,其中对基金的投资比例的监督和检查自本基金合同生效之后六个月开始。基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《基金合同》、本协议或有关基金法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其过失致使投资者遭受的损失。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正。2、根据《基金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定,基金管理人就基金托管人是否及时执行基金管理人的划款指令、是否擅自动用基金资产、是否按时将分配给基金份额持有人的收益划入分红派息账户等事项,对基金托管人进行监督和核查。基金管理人定期对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金管理人发现基金托管人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资产、因基金托管人的过错导致基金资产灭失、减损或处于危险状态的,基金管理人应立即以书面的方式要求基金托管人予以纠正并采取必要的补救措施。基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。基金管