第2章证券投资工具证券投资基金.ppt

第3章证券投资基金2015年基金业十大新闻一、公募成救市“压舱石”二、私募基金的“乱与治”三、分级基金的“冰与火”四、基金公司进入“百家争鸣”时代五、离职潮“潮起潮落”六、股基批量变混基七、基金公司挂牌新三板八、打新基金“嬗变”九、基金子公司“锦衣夜行”十、养老金入市在即基金业或将扮演重要角色2015年基金业十大新闻央行官员频繁“下海”银行高管再现离职潮央行官员下海又出新案例,央行金融所所长姚余栋日前已确认即将出任某基金首席经济学家。而此前,也有央行官员“下海”。今年央行原货政二司处长、青年宏观经济学家伍戈离职,出任了某证券首席经济学家和总经理助理。央行金融稳定局金融体制改革处李超出任某证券首席宏观研究员,奔赴市场化机构任职。据统计仅仅从2015年年初至今年上半年,已有近70余位银行“董监高”辞职。在这些离职或变动的高管中,涉及多位董事长、行长副行长以及执行董事。其中,国有银行高管变动最为明显。工商银行包括董事长、行长、董事长秘书、首席信息官和副行长等在内的多个职位都出现了变动,原董事长姜建清卸任,易会满接任其工作,副行长郑万春则出任民生银行行长;农业银行原副董事长、行长张云,原副行长李振江出任国务院金融事务局副局长;中风险官。深圳吾思基金未如实填报登记信息和报告重大事项被基金业协会纪律处分4276家私募未提交2015年财报被基金业协会列入异常机构名单近期,根据媒体报道和日常监管掌握的线索,中国证监会组织中国证券投资基金业协会(简称基金业协会)和深圳证监局对私募机构深圳吾思基金管理有限公司(简称深圳吾思)涉嫌违法违规情况进行专项核查。检查发现深圳吾思未按规定如实填报登记信息;其实际控制人因涉嫌犯罪被公安机关采取强制措施,公司已无法有效履行管理人职责,且未按规定向基金业协会报告上述重大事项,违反了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》。日前基金业协会已对深圳吾思作出撤销管理人登记、对其实际控制人和法定代表人进行公开谴责并加入黑名单的纪律处分。上述纪律处分同时记入资本市场诚信档案,涉及犯罪的,中国证监会和基金业协会将配合司法机关调查。针对私募基金领域的各类违规行为,中国证监会将继续加强监管,强化行业自律,围绕“坚持诚信守法、坚守私募原则、坚持面向合格投资者募集资金”的三条底线,加大对违法违规行为的查处力度,规范行业秩序,促进行业健康发展。掌握投资基金的含义、性质及特征掌握投资基金的主要分类掌握开放式基金与封闭式基金的区别理解投资基金同股票、债券等投资工具的关系了解中外投资基金的发展历程及投资运作制度规定学习目标 一、证券投资基金概述文本文本文本文本证券投资基金(securitiesinvestmentfund)是指通过公开发售基金份额募集资金,由基金托管人托管,基金管理人管理和运用资金,为基金份额持有人的利益,以资产组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。1、证券投资基金的含义证券投资基金的概念与特点*【第页】8是一种金融市场的媒介物2、证券投资基金的性质是一种金融信托形式属于有价证券文本文本文本文本(一)基金发起人(二)基金持有人(三)基金管理人(四)基金托管人证券投资基金的当事人