股权质押题库.doc

1、关于股票质押业务的质押登记费用,以下选择正确的是( C)A、300万股以下(含)部分按该部分面值的1‰收取,‰收取,起点200元B、400万股以下(含)部分按该部分面值的1‰收取,‰收取,起点200元C、500万股以下(含)部分按该部分面值的1‰收取,‰收取,起点100元2、股票质押业务融资期限不超过(B)年,且覆盖限售期。A、2B、3C、43、股票质押业务“履约保障比例”=(初始交易质押证券市值+补充质押物-部分解除质押证券市值+待购回期间产生的质押权益)÷融入方应付金额。目前我司设置的履约保障比例为(B)A、流通股:警戒线不低于155%,平仓线不低于135%;限售股:警戒线不低于165%,平仓线不低于145%;B、流通股:警戒线不低于150%,平仓线不低于130%;限售股:警戒线不低于160%,平仓线不低于140%;C、流通股:警戒线不低于160%,平仓线不低于140%;限售股:警戒线不低于170%,平仓线不低于150%;4、目前我司股票质押业务出资方主要是(C)A公司自有资金B、资产管理产品C、以上都是判断1、关于股票质押业务,针对单一客户融资不能超过净资本的5%。错2、关于股票质押业务,融资项目的履约保障比例由公司确定,不需要与融入方协商。错3、股票质押融资业务利息结算按日计提,按季结息,1月、4月、7月和10月的第一个交易日为上季度结息日,客户须来柜台办理利息扣取业务。错4、股票质押融资业务一年以内项目不能提前购回。对5、股票质押限售股警戒线与平仓线设置:警戒线不低亍160%,平仓线不低亍140%。对6、关于股票质押提前购回:股票质押回购一年以内项目(含)不可申请提前购回,一年期以上项目初始交易日起超过2/3交易期限后方可申请提前购回,申请提前购回需向融出方支付30天利息做为违约金。对7、股票质押补充质押不需要支付任何费用。错8、关于股票质押业务,单笔融资金额低于1000万人民币,不须经授信委员会审批。对1、股权激励是指上市公司以本公司股票为标的,对其董事、监事、高级管理人员及其他员工进行的长期性激励。现行的主要激励工具是(C)A:原始股无偿赠送等方式B:特定配售股票等方式C:股票期权和限制性股票等方式2、关于行权融资业务,公司对标的证券进行分类管理,主要分为(B)类标的证券。A、两类B、三类C、四类3、关于单笔行权融资金额,即可融金额=客户初始保障资产÷初始保障比例。国信证券根据标的证券的分类设定了相关初始保障比例,以下正确的选项为(B)A、一类120%二类130%三类150%B、一类130%二类150%三类180%C、一类140%二类150%三类160%4、国信证券行权融资业务现行利率标准为(C)A、普通客户12%董监高10%B、普通客户11%董监高10%C、普通客户12%%D、普通客户11%%5、行权融资业务普通客户单笔行权融资期限不超过(C)天。A、180B、181C、1826、行权融资业务上市公司董事或高级管理人员的期限不超过(A)天。A、365B、362C、3607、行权融资业务“履约保障比例”=客户账户内资产总额÷行权融资负债,其中客户账户内资产包括在途证券、权益,但不包括限售或冻结的资