稽核工作计划.docx

稽核工作计划**年稽核部工作计划稽核部按照《企业财务公司管理办法》、《**集团财务有限公司稽核业务管理办法》的管理要求,结合公司实际情况制定**年工作计划。一、根据公司要求分阶段对结算部、信贷部进行专项稽核。具体时间安排如下: 1、一季度收集两部门稽核的有关资料,主要包括国家的金融法规、财经制度及公司的规章制度及内控风险点。制定稽核方案报公司领导审议。 2、二季度组建稽核小组,安排对结算部进行专项稽核,主要稽核内容是: A、开销户业务检查 B、结算业务检查 C、清算业务检查 D、存款计息结息检查 E、与成员单位对账工作检查 F、空白凭证的管理检查 G、结算部档案保管检查 H、营业场所及设备安全管理检查七月份撰写稽核工作底稿,与结算部沟通后出具正式稽核报告,上报公司领导审批,就审批的处理事项进行跟踪。 3、三季度组建稽核小组,对信贷部进行专项常稽核,主要稽核内容是: A、授信业务检查 B、票据贴现业务检查 C、委托业务检查 D、其它业务 E、信贷档案管理检查十月份撰写稽核工作底稿,与信贷部沟通后出具正式稽核报告,上报公司领导审批,就审批的处理事项进行跟踪。二、报表报送与相关指标监管。 1、每月认真完成1104报表的编制工作,下月初5日前报送。 2、建立地方政府融资平台的统计台账,每周一上午报送周报。 3、完成银监分局要求的专题调研报告。 4、关注相关监管指标,控制风险。三、日常稽核及内控制度执行情况监督。四、向董事会提交审计委员会工作报告。五、进一步完善稽核制度。物业稽核计划 1目的为了进一步规范公司管理,使各项工作有序开展,从而促进工作效率的有效提高,特组织实施世纪俊城物业公司项目稽核检查。 2实施范围此次稽核检查囊括物业管理中心各专业。 3职责综合管理部品控培训专员职责负责制作《稽核检查表》、拟定检查路线、组织稽核检查成员、安排检查车辆、发放检查文具。检查结束后负责汇总检查结果,拟定稽核报告,下达《整改通知单》,监督实施整改复查。各部门及受检物业管理中心职责配合稽核成员完成稽核检查。准确、真识的反映项目管理现状。稽核成员职责学习并熟悉公司各制度条款及工作流程,了解稽核重点检查内容。认真、公正的填写《稽核检查表》,并按时提报。及时反馈和汇报检查中发现的违规运作,同时提出相关改进建议。 4稽核成员稽核成员由总经理、管理中心经理、综合管理部品控培训专员组成。 5稽核检查时间及流程此次稽核检查时间拟定于年月日稽核检查采用如下流程:稽核成员按规定时间到达项目集合管理中心主管级以上人员对项目设施机房、值班室进行检查行政工作流程、表单填写及制度落实情况检查召开稽核检查结果通报会议 6稽核内容 7稽核会议稽核会议采取由总经理总结通报检查结果;稽核成员指导受检部门落实整改;受检部门提出工作难点的研讨会议形式。会议内容主要围绕检查结果,梳理改进方法为主。会议结束后受检部门根据会议研讨结果,自行制定整改方案,而后填写物业管理中心整改计划,并将计划提报至综合管理部备案。 8附件附件一:《稽核检查表》附件二:《整改通知单》附件三:《物业管理中心整改计划》 XX年度内部审计监察工作计划一、指导思想 XX年是集团公司开展内部审计监察工作的开局之年,牢固树立以“监督促治理”的审计理念,充分发挥内部审计监察对于集团公司经济安全、健康运行的“免疫”功能,努力构建与集团公司发展态势相适