券商利益冲突的法律规制.doc

【摘要】:本文从券商利益冲突这一全新的角度来分析券商违规行为产生的原因。笔者发现券商的违规行为与券商各项业务之间的利益冲突存在因果关系。券商各项业务之间的利益冲突,直接导致了券商各种违法违规行为的发生。笔者通过对券商利益冲突的法律规制,以求达到彻底杜绝券商违法违规行为的目的。笔者对券商利益冲突的定义,表现形式,形成原因,造成的危害,存在的问题,解决办法等几个方面进行了分析,全面阐述了券商利益冲突的规制过程。通过对券商利益冲突的法律规制,实现对券商分业经营模式及券商内部控制的有效监管,从源头上解决券商违规的问题。券商利益冲突是指券商在市场上担任着的不同角色,包括经纪商、自营商、投资和财务管理顾问、承销商、资金需求者五种角色。当一个券商同时具备了这五种角色的两种以上,且这些角色之间存在明显的利益纠纷和利益争夺之紧张关系,我们就说此券商面临着利益冲突。这种利益冲突就是券商利益冲突。券商利益冲突的表现形式即券商各业务之间产生的利益冲突,主要包括:;;;;。券商利益冲突的形成原因分析主要有两个方面:;。券商利益冲突形成的危害:;。其间还列举了大量的实例对券商利益冲突的危害进行了实证分析。我国在券商利益冲突的规制过程中存在的问题:;;;。对我国券商利益冲突的构想:;;;。【关键词】:券商利益冲突法律规制证券【学位授予单位】:山西财经大学【学位级别】:硕士【学位授予年份】:2007【分类号】:;【目录】:摘要6-7Abstract7-12引言12-13一、券商利益冲突的涵义13-15二、券商利益冲突的表现形式15-22(一)我国券商现有主要业务制度15------20(二)券商利益冲突的表现形式的种类20---22三、券商利益冲突形成原因22-25(一)券商利益冲突形成原因的经济学分析22-23(二)券商的角色冲突23-25四、券商利益冲突对证券市场的危害25-32(一)券商利益冲突对证券市场造成危害的实证分析25-28(二)对证券市场秩序的危害28--(三)对投资者和券商自身的危害30--312