新华商品现货云交易中心违规处理办法.doc

衿新华商品现货云交易中心肇违规处理办法薅第一章总则蒂第一条为加强新华商品现货云交易中心(以下简称“交易中心”)市场管理,规范现货商品交易行为,保障市场参与者的合法权益,根据国家、地方相关法律、法规、政策,以及交易中心有关规定,制定本办法。芇第二条本办法所称“违规行为”是指交易中心会员及交易相关参与者,违反新华商品现货云交易中心相关交易管理办法及其它有关规定的行为。袅第三条交易中心根据“公开、公平、公正”的原则,以事实为依据,对违规行为进行调查、认定和处罚。薅第四条违规行为造成重大经济损失或构成犯罪的,由调查认定责任人承担所有经济损失并移交司法机关,依法追究其法律责任。蕿第五条从事交易中心现货商品交易所有相关业务活动适用本办法。罿第二章稽查蚄第六条稽查是指交易中心根据其交易、清算、交收以及内部或客户投诉等交易规则、日常经营和交易中心与相关各方签署的书面协议,对会员及交易市场相关参与者的业务活动及交易行为进行的监督和检查。稽查包括日常检查和立案调查。蚅第七条交易中心在履行监管职责时,可以行使下列职权:羀(一)查(调)阅、复制与交易、日常经营和各类投诉有关的信息、文件、资料和档案;蒇(二)对会员等相关单位、人员进行调查、取证;蚇(三)制止、纠正、处理违规行为;螅(四)交易中心履行监管职责所必须的其他职权。莁第八条会员等相关单位、人员应当自觉履行接受交易中心监督的义务,如实的申报、陈述、解释、说明有关情况,积极配合调查。腿第九条交易中心设立投诉、举报电话。投诉、举报者需身份真实、明确。交易中心保护投诉、举报者身份不泄露。蒆第十条交易中心在履行监管职责时,对日常检查工作中发现的、投诉举报的、司法机关等单位移交的,或者其他途径获得的线索进行审查后,认为有违规行为发生的,交易中心将予以立案调查。袄第十一条对已立案调查的违规案件,交易中心应当指定专人负责调查。调查取证需由两名以上调查人员参与。调查取证时,调查人员需主动出示本人工作证或交易中心开出的相关委托证明文件。螂第十二条调查人员认为自己与案件有利害关系或其他可能影响案件公正处理的,应当主动申请回避。被调查人员认为调查人员与案件有利害关系或其他可能影响案件公正处理的,有权向交易中心申请有关调查人员回避。交易中心认为调查人员应当回避的,有权指令其回避。调查人员的回避由交易中心总裁决定。薇第十三条证据包括书证、物证、调查笔录、鉴定结论、音像材料、电子记录等一切能够证明案件真实情况的材料。膅证据应当调查核实其真实性与有效性才能作为定案的依据:羄(一)书证、物证的提取应当制作提取笔录,注明提取的时间和地点,并由被调查人签名确认。被调查人无法签名的,需由其他在场见证人签名确认;罿(二)调查笔录经双方核对无误后,被调查人和调查人员需在笔录上签名确认;荿(三)鉴定结论需由交易中心认定的、有相关鉴定资质的单位做出,并由鉴定单位和鉴定人盖章签字确认;羄(四)音像材料、电子记录的收集应当注明收集或制作的时间、地点、方式、使用的设备及保存的条件,并由被调查人或见证人签名确认。肄第十四条 调查人员在日常检查和立案调查过程中应当严格遵守保密制度,不得滥用职权、徇私舞弊。对违反本条规定的,交易中心有权根据情节轻重给予相应的处分。莀第十五条会员及相关单位和人员涉嫌重大违规的,在未经交易中心立案调查确认其违规行为成立前,为防止违规行为可能造成的后果进一步扩大,交易中心有权对上述单位或人员采取下列限制性措施:螇(一)限期说明情况;羇(二)暂停开户;肄(三)冻结资金和库存实物;螁(四)限制订立交易;蒈(五)限期转让;螆(六)代为转让;膄(七)限制指定交收资质会员的交收业务;膁(八)交易中心认为必要的其它措施。羆第三章违规处理薄第十六条会员违反交易中心有关规定的,交易中心有权采取以下一种或几种措施制止其违规行为:芄(一)口头警告;薂(二)通报批评;蚈(三)强制培训;薇(四)暂停开户;莄(五)暂停会员资格;虿(六)撤销会员资格。莀会员及相关单位和人员有多种违规行为的,交易中心可采取“分别定性,数罚并用”的处理措施;多次违规的,从重或加重处罚。莆第十七条 会员存在下列行为之一的,交易中心有权责令其改正,并依情节轻重,给予警告或提出通报批评。年通报批评累计达到3次的,撤销其相应会员资格:蒄(一)未按规定履行审核义务,为不符合入市交易条件的客户办理入市手续的;肀(二)聘任不具有任职资格的人员担任分支机构的负责人;袈(三)未按照交易中心要求聘用具有任职资格的人员担任会员单位关键岗位的负责人,会员单位关键岗位包括但不限于交易部、风控部、市场部、结算部和客服部等;膅(四)未按照交易中心依法做出的决定,解除不再具备任职资格条件的董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人的职务;薃(五)拒绝、阻扰交易中心依法对其业务行为进行监督检查的;蒁(六