票据清理自查报告.doc

票据清理自查报告篇一:票据管理自查自纠情况报告曲靖高速公路路政管理大队票据管理自查自纠情况报告云南省东部高速公路路政管理支队财务科:根据云南省东部高速公路路政管理支队转发关于《云南省财政票据检查工作规程》的通知(云东支[2010]26号)文件精神,曲靖大队对照《云南省财政票据检查工作规定》第三章检查的内容,认真进行自查自纠,进一步规范财政票据领取使用及保管等工作。一、基础工作。建立健全财政票据管理工作,对票据领用、发放、核销的程序进一步规范化。二、严格按要求设立各项票据台账及时记录票据领用、发放、核销等工作。三、根据支队转发《云南省财政票据检查工作规程》的通知,进行自查自纠,做了以下几项工作:1、曲靖大队是根据《中华人民共和国公路法》、《云南省公路路政管理条例》、《云南省高等级公路管理条例》等法律法规履行交通行政执法职能,担负着曲靖至胜境关高速公路路产路权的维护工作,具有合法的行政执法主体资格。在日常路政执法中,票据使用领购是严格按照财政部、监察部、国家计委、审计署、中国人民银行(财综字[1999]87号)《行政事业性收费和罚没收入实行“收支两条线”管理的若干规定》执行。2008年4月15日受曲靖市财政局委托,全面实行罚缴分离,推行行政事业性收费票款分离,对因收费场地偏远的富源中队,实行委托银行代收方式收取,统一汇入大队专户,定期缴入财政户的管理办法,严格加强票款监督,严肃财经制度,严格“收支两条线”的管理。2、按规定办理《财政票据购领证》实行领购的财政票据种类、数量记录相符。3、由专人负责管理财政票据,建立票据登记制度,设置票据管理台帐。4、财政票据使用记录齐全、票据所开金额与收取金额一致。5、不存在混用、串用、代开财政票据行为。6、不存在使用财政票据收取经营性收费行为。7、按规定及时清理、登记、核销已使用的财政票据存根,并妥善保管等待财政通知收回销毁存根。8、取得的政府非税收入按规定及时足额上缴财政专户,实行“收支两条线”管理。四、票据管理建立票据管理制度,由专人管理票据,做到票据的各项手续相符、齐全、一致,规定收费票据内容完整、规范,印章齐全,按规定使用。为了进一步加强财务管理,票据管理,完善曲靖大队财务、票据各项规章制度,希望支队财务科领导,同仁到我大队给予检查指导。曲靖高速公路路政管理大队财务科2010年03月29日篇二:票据自查报告票据业务自查报告根据宛农信文[2011]123号文件精神,为进一步规范票据业务管理、严防票据业务风险,切实防范风险,推动票据业务的稳健发展,联社高度重视,认真学习了文件精神,并迅速成立票据业务整顿规范领导小组,组织有关人员对联社的票据业务进行了一次认真细致的自查。现将自查情况汇报如下:一、票据业务的开展情况总体情况:银行承兑汇票业务从2010年11月1日至2011年6月15日,累计办理承兑业务笔,金额为万元,收取保证金万元,承兑保证金为100%,不存在敞口部分。二、制度建立情况联社按照有关法律法规建立了票据业务管理的的有关规章制度,为加强对票据业务的管理,规范票据行为,有效控制票据风险,维护我区资金安全,根据《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国票据法》、《票据管理实施办法》和《支付结算办法》等有关规定,结合实际,制定了《联社银行承兑汇票业务管理办法》和《联社银行承兑汇票会计核算手续》以及《联社银行承兑汇票贴现业务管理暂行办法》和《联社银行承兑汇票业务会计核算手续》,并以文件的形式下发各社。管理办法对票据的保管、托收、风险控制处臵和违法违规责任追究等都进行了列示,明确了银行承兑汇票业务的业务操作流程和职责,对审批岗的权限进行了界定,将承兑纳入了统一授信,实施了授权管理。区联社签发的银行承兑汇票实行“总量控制、比例管理”的原则核定。目前制定的各项管理制度基本覆盖了承兑业务的各个环节和岗位。三、管理制度执行情况及业务操作合规性(一)管理制度执行情况。联社银行承兑汇票业务设调查岗、审查岗、审批岗、会计岗、验票岗和兑付岗,并将业务操作流程细化到岗,各岗明确职责,做到前中后台岗位分离,相互监督,规范操作,以有效防范风险。票据中心审查岗对信用社调查岗和基层社主任审查的资料进行复审,重点审查提交资料的完整性、真实性和授信情况,对符合条件的根据审批权限报审批岗审批。根据审查审批表、承兑协议、担保合同和保证金缴存凭证进行实施签发出票通知单,会计岗实行“印、证”分管和岗位分离。会计岗根据承兑协议和审查审批表进行签发、入账和空白凭证管理。银行承兑汇票的领取、使用、保管、销毁、登记均符合空白凭证管理要求,做到了账实相符。审查岗将资料收集整理后形成规范的承兑汇票档案。(二)承兑业务合规性情况。票据承兑业务审查岗重点审查申请人资质和资信情况,申请人提供的资质必须都是经年检合格的证照类资质,并经申请人盖章确认