【9A文】私募基金产品签约指南.docx

【9A文】私募基金产品签约指南.docx(有限合伙)签约指南一、募集账户【银行户名】 【银行账号】 【开户行】 注:账户户名中所含非汉字字符以半角录入。注意事项:Ø投资者以转账方式将投资款划至基金募集账户,请务必在转账备注栏中填写:“投资者姓名+”;(划款成功之后,请保存划款凭证)Ø投资者打款账户、收益账户、银行卡复印件,以上所有账户信息必须相同(即:必须同进同出,同户名、不同卡号也不允许)。签约流程(请严格按照下列(一)至(十一)项所述,依次完成客户签约流程)特定对象确定客户填写投资者基本信息表(分为自然人、机构和产品,销售人员根据实际客户身份情况选择填写)符合下列条件之一的是专业投资者:经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等;经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。上述机构面向投资者发行的理财产品,包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金,合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)。同时符合下列条件的法人或者其他组织:最近1年末净资产不低于20RR万元;最近1年末金融资产不低于1000万元;具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。同时符合下列条件的自然人:金融资产不低于500万元,或者最近3年个人年均收入不低于50万元;具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者属于本条第1项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。前款所称金融资产,是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。专业投资者之外的投资者为普通投资者。(专业投资者无须再填写风险调查问卷)普通投资者填写风险调查问卷按照风险承受能力,将普通投资者由低到高至少分为C1(含风险承受能力最低类别)、C2、C3、C4、C5五种类型。客户经理需引导客户完整地填写风险调查问卷,由于上海亦雷投资中心(有限合伙)是一款进取型产品,为确保客户能够顺利购买该基金,请确保客户风险评估等级为:C5进取型。完成风险问卷调查后,开始“双录操作流程”,详见《普通投资者双录流程》。投资者类型的转化(若有客户需求,销售人员引导客户填写《投资者转化申请表》,并准备相关书面材料)专业投资者转化为普通投资者转化要求:第(一)条“特定对象确认”第4、5款规定的专业投资者符合专业投资者转化为普通投资者的要求。操作程序:专业投资者填写《投资者转化(专业转普通)》(纸质或者电子文档形式),告知基金募集机构其转化为普通投资者的决定;基金募集机构在收到投资者转化决定5个工作日内,对投资者的转化进行核实;基金募集机构在核实工作结束之日起5个工作日内,以纸质或者电子文档形式,告知投资者核实结果。普通投资者转化为专业投资者转化要求:(符合下列条件之一)最近1年末净资产不低于1000万元,最近1年末金融资产不低于500万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人