2010年证券从业考试基础知识考知识大全.doc

2010年证券从业考试基础知识考知识大全.doc:..1、 在证券自营业务中,不得()、、 证券公司章程小的重要条款包括( )。、、、 监悸部门对经纪业务的临悸扌岀施包括()、 期货是现在进行买卖,但是在将来进行交收或交割的标的物,这个标的物可以是( )。、 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当以行业公认的( )的态度,为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。、 证券公司与发行人必须签订协议,协议应载明()、、包销证券的种类、数量、、、包销的费用和结算方式7、 ( )。,诚实守信,勤勉尽责,,了解客八需求、财务状况及风险承受能力,为客户推荐合适的产品或服务,,、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私8、 股东有权杳阅、复制的内容是( )。、 下列属于合格投资者的是()、、企业等机构金融资产不低于1000万元人民币10、 证券公司章程中的重要条款包括( )。、、、 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,应给予的处罚冇( )。-,处以3万元以上30万元以下的罚款12、 融资融券业务客户的选择标准包括( )。、 证券经营机构从事证券自营业务不得冇( )行为。、 下列关于公司担保特殊规定的说法中,正确的是( ),,方为有效15、 下列选项中,属于证券经纪业务构成要索的是()、 按照证券业从业人员执业行为准则的规定,下列属于证券从业人员不得从事的活动的是()。、回扣、、 棊金监督机构包括( )、 根据《中华人民共和国公司法》的规定,股东会行使的职权有( )、 效力期限内的诚信信息根据性质可以分为( )、 开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的( )、 全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务,参与主体有()。、 开立证券账户时,经办人应査验中请人所提供资料的( )。、 证券公司的( )应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。・