大宗商品电子交易保证金管理模式研究.pdf

别矽嫉节贸易声学硕士学位论文大宗商品电子交易保证金管理模式研究专业名称:产业经济学研究方向:金融信息化与现代服务业作指导教师:陈进教授培养单位:信息学院者:梁坤论文日期:二。一一年五月学校代码:
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绎矿苣暾贾慧籅学位论文原创性声明本人郑重声明:所呈交的学位论文,是本人在导师的指导下,独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外,本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体,均已在文中以明确方式标明口本人完全意识到本声明的法律责任由本人承担。特此声明学位论文作者签名:
黧一’厩导师签名:手彦∥/年,月学位论文版权使用授权书本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位印刷本和电子版本;学校有权保存学位论文的印刷本和电子版,权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务;学可以采用影印、缩印或者其它方式合理使用学位论文,或将学位论文的内容编入相关数据库供检索;保密的学位论文在解密后遵论文的规定,同意如下各项内容:按照学校要求提交学位论文的并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文;学校有校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文:学校守此规定。
摘要交易额将达到蛞谝蛞谠!5谡夥比倬跋蟮谋澈蟀樗孀乓患ス媸第三方中立机构——大宗商品电子交易行业协会来建立保证金安全监管系统,实大宗商品电子交易市场近年来在国内出现迅猛的发展态势,到目前为止已有嗉医灰资谐∠嗉坛闪ⅲ灰坠婺T晖黄屏万亿元,预计年件的发生,其严重损害了投资者的利益,影响了市场的健康发展。本文通过对这些问题事件研究分析得出,问题事件的发生都与保证金管理模式的不完善存在一定联系。针对这些问题,本文从大宗商品电子交易保证金业务模式、管理机制和法规制度三个方面进行了深入分析,分析其中存在的问题,并针对各类问题依据风险控制理论提出了改进措施。对于保证金存管模式的完善,本文提出由独立的现保证金四位一体的监管,保证其安全运行;在保证金管理机制方面,本文从内部控制和外部监管两方面给出了一些建议;对法规、条例的完善,本文认为应细化相关的管理制度,加强行业自律监管。最后,本文认为大宗商品电子交易保证金管理模式的完善需要各个方面的共同完善,这是一个系统性的工程,也只有达到整体的优化,才能真正控制风险,遏制违规事件再次发生。关键字:大宗商品电子交易,保证金,风险控制,保证金安全监管系统
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