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南京财经大学
硕士学位论文
外商直接投资对我国区域技术创新能力影响的研究
姓名:张学亮
申请学位级别:硕士
专业:金融学
指导教师:黄志勇
2011-01-09
摘要
随着我国开放步伐不断加快,外商直接投资不断地涌入我国,规模日益庞大。
外商直接投资不仅仅带来了资金,更重要的是带来了先进的技术和科学的管理经
验等一系列要素。我衡区域经济发展,用技术创新带动经济增长
的新任务。在新世纪新起点上,如何利用外资提高我国的技术创新能力是本文研
究的重点。
本文在回顾其他学者研究成果的基础上,提出来自己的研究重点,就是要研
究外商直接投资对我国区域间技术创新能力的影响。首先本文对外商直接投资和
技术创新以及外商直接投资对技术创新作用机制进行了详尽的理论分析,接下来
建立面板数据模型,选择量化指标,代入数据,求得实证结果。具体地说,本文
把创新过程看作是和产品生产类似的过程,用生产函数作为原始模型,把劳动力
投入及人均国民收入等要素加入模型,用专利授权量表示技术创新成果。本文选
取了 1999~2009 年的相关数据,分别从全国、东部、中西部不同区域做了实证
检验,得到的结论是:外商直接投资对全国层面和东部层面的专利授权都有显著
影响,只对中西部的外观设计有一定影响。对各地域的发明专利都几乎没有显著
影响。本文又对东部区域前后时间段做了动态计量回归,发现随着东部地区经济
水平总体的上升、基础设施的完善,大量外商直接投资集聚于此,增强了该地区
的消化吸收能力,但对发明专利作用仍然不显著。
本文认为实证的结果是外商直接投资和我国内部环境共同作用的结果。由于
我国整体经济规模在上升,自然增强了我国消化吸收外资的能力。技术吸收能力
和集聚效应的差异化是区域技术创新能力不平衡的主要原因。而对于为什么外资
对发明专利不产生显著影响,本文归纳了几点原因,一方面由于跨国公司母国不
愿意转移核心技术,外商投资企业也通过种种策略遏制技术溢出,我国的消化吸
收能力不强以及外资带来的“挤出效应”。
最后本文给出三点建议,即营造健康的制度环境,遵循因地制宜的原则合理
引导外资的流向,走自主创新的道路。

关键词:外商直接投资;技术溢出;集聚效应;技术创新能力




I
ABSTRACT
With the accelerating pace of China's opening up, foreign direct investment
continues to flood our country, the increasingly large direct investment
brings not only capital, more importantly, to bring advanced technology and scientific
management experience and a series of is currently facing a balanced
regional economic development, economic growth driven by technological innovation
and new starting point in the new century, how to use foreign capital to
raise China's technological innovation capability is the focus of this paper.
This paper reviewed the research of other scholars, based on the proposed focus
of their research is to study foreign direct investment on China's inter-regional
technological innovation , this study of foreign direct investment and
technological innovation and foreign direct investment in technological innovation
mechanism of a detailed theoretical analysis, followed by