证券公司业务流程介绍证券公司业务流程介绍内容提要内容提要一、风险管理、内部控制与业务流程二、证券公司主要业务流程一、风险管理、内部控制一、风险管理、内部控制与业务流程与业务流程企业管理的企业管理的整体整体框架框架??业务流程是为了实现企业经营战略的重要手段。业务流程是为了实现企业经营战略的重要手段。经经营营战战略略信信息息技技术术业业绩绩评评估估业业务务流流程程组组织织架架构构环环环环市市场场境境境境业业行行内部控制的种类内部控制的种类按控制的性质分按控制的性质分决策信息监督特定风险控制业务控制信息及信息处理控制全面控制业务流程的基本要素业务流程的基本要素组织环节监控部门设置与职责岗位与授权人员构成考核与激励信息传递效率组织环节信息系统信息系统授权体系授权体系执行主体执行主体业绩评估业绩评估关键环节结构方面流程方面监控效率关键问题关键问题二、证券公司主要业务流程二、证券公司主要业务流程证券公司主要业务证券公司主要业务国债回购、股票质押贷款、同业拆借等5、其他业务证券承销、财务顾问等4、投资银行业务代客理财等资产管理业务3、受托资产管理业务证券公司以自己的名义和合法资金进行证券买卖2、自营业务代理买卖证券、代保管证券、代兑付证券、代理证券的还本付息、分红派息1、经纪业务(一)经纪业务流程(一)经纪业务流程11、主要风险点、主要风险点?独立王国式的营业部管理模式?岗位设置和职责不清?账户开立、管理混乱?开户资料、客户管理不规范?电脑系统的权限与安全?客户资金完整与安全的保障不力?高风险业务的控制措施缺失
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