新三板挂牌项目的质量控制流程简介.pptx

新三板项目质量控制流程申银万国证券场外市场总部杨霏2013年7月目录第三章项目终止的基本程序第二章项目质量控制流程第一章项目质量控制体系4第一章项目质量控制体系一、项目小组构成及职责新三板项目质量控制体系在公司内部由项目小组、投资银行事业部场外市场项目质量控制小组(以下简称“质控小组”)、投资银行事业部场外市场项目质量评价委员会议(以下简称“质评会”)以及公司内核小组共同组成。(一)项目小组基本构成根据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定(试行)》第二章第一节的规定,每个新三板挂牌项目应设立专门的项目小组,项目小组应由主办券商内部人员组成,成员须取得证券执业资格,其中注册会计师、律师和行业分析师至少各一名。第一章项目质量控制体系(二)项目小组主要成员的资质认定1、项目小组负责人项目小组负责人应具备下列条件之一:(1)参与两个以上推荐挂牌项目且负责财务会计事项、法律事项或相关行业事项的尽职调查工作。(2)具有三年以上投资银行从业经历,且具有主持境内外首次公开发行股票或者上市公司发行新股、可转换公司债券的主承销项目。第一章项目质量控制体系2、项目小组注册会计师项目小组的签字注册会计师应通过注册会计师的全科考试,取得注册会计师全科考试合格证书。3、项目小组律师项目的签字律师应通过国家司法考试,拿到法律职业资格证书。 4、项目小组行业分析师项目小组的签字行业分析师应具有申请挂牌公司所属行业的相关专业知识,并在最近一年内发表过有关该行业的研究报告。在实际工作中,我部采取与申万研究所合作的方式,由研究所根据申请派遣相应的行业分析师,具体的行业尽职调查工作则由项目小组其他成员完成。第一章项目质量控制体系5、项目小组成员禁止性规定根据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定(试行)》第九条规定,存在以下情形之一的人员,不得成为项目小组成员:(1)最近三年内受到中国证监会行政处罚或证券行业自律组织纪律处分;(2)本人及其配偶直接或间接持有申请挂牌公司股份;(3)在申请挂牌公司或其控股股东、实际控制人处任职;(4)未按要求参加全国股份转让系统公司组织的业务培训;(5)全国股份转让系统公司认定的其他情形。(三)项目小组及其成员的主要职责1、项目小组职责负责挂牌项目尽职调查,起草尽职调查报告,制作申请文件等。主要职责包括:(1)项目立项及签署项目协议;(2)项目推进,包括尽职调查、客户沟通、材料制作、文档管理等;(3)项目协调,包括协调项目开展过程中出现的各类问题;(4)控制项目风险,关注项目潜在风险;(5)项目发展方向管理,并根据项目变化,提出调整意见。第一章项目质量控制体系 2、项目小组负责人职责项目小组负责人为项目第一责任人,全面负责项目小组工作,项目小组成员须服从项目负责人的工作安排,积极配合项目负责人做好相关工作。项目小组负责人主要职责包括:(1)协调申请挂牌公司、会计师事务所、律师事务所及各级监管部门成员,有效推进项目进程;(2)组织项目小组完成项目尽职调查、资料收集、材料制作、报送以及归档等工作,控制项目进度,负责项目操作全过程的质量控制;(3)对所承做项目及其立项文件的真实性、准确性负责,对外报送项目还应对申请材料的真实性、准确性、完整性负责;第一章项目质量控制体系(4)负责组织项目小组对质量控制小组、质量评价委员会(简称“质评委”)、公司内核在项目评价中提出的问题进行回复、解释和说明。3、项目小组注册会计师职责(1)负责按相关规定对申请挂牌公司财务状况进行调查,制作工作底稿;(2)负责撰写《尽职调查报告》财务部分;(3)参与撰写推荐报告;(4)负责撰写《公开转让说明书》财务部分;(5)参与制作挂牌申请材料;(6)完成项目负责人交办的其它工作。第一章项目质量控制体系